證監(jiān)會規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 壓實機構(gòu)主體責任

    證監(jiān)會昨日發(fā)布了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為，強化經(jīng)營機構(gòu)主體責任，促進經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)穩(wěn)健運行。

    人員管理是證券基金行業(yè)監(jiān)管的基礎性制度，經(jīng)過20余年積累，資本市場已逐步形成以《證券法》《基金法》《證券公司監(jiān)管條例》等法律、行政法規(guī)為基礎，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》等證監(jiān)會規(guī)章、規(guī)范性文件為主體，行業(yè)協(xié)會自律規(guī)則為補充的規(guī)則體系，對強化行業(yè)人員管理，規(guī)范任職、執(zhí)業(yè)行為，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展發(fā)揮了重要作用。然而，隨著行業(yè)的發(fā)展變化、國務院“放管服”改革的持續(xù)推進，以及新《證券法》的發(fā)布實施，有必要結(jié)合行業(yè)實際，制定統(tǒng)一的部門規(guī)章對董監(jiān)高人員和從業(yè)人員進行系統(tǒng)性規(guī)范。

    《管理辦法》著力構(gòu)建行政監(jiān)管、自律管理、經(jīng)營機構(gòu)、董監(jiān)高及從業(yè)人員各司其職、各盡其責的人員管理體系，共七章五十八條。

    一是按照分類原則優(yōu)化人員任職管理。對董監(jiān)高人員從事前審批調(diào)整為事后備案管理，從個人品行、任職經(jīng)歷、經(jīng)營管理能力、專業(yè)能力等方面對董監(jiān)高及從業(yè)人員的基本任職條件予以細化。證監(jiān)會派出機構(gòu)對受聘人條件進行事后核查，不符合條件的，經(jīng)營機構(gòu)應當更換。區(qū)分人員崗位和職責，對董監(jiān)高、分支機構(gòu)負責人和一般從業(yè)人員進行分類管理。

    二是強化執(zhí)業(yè)規(guī)范，落實“零容忍”要求。明確行業(yè)人員履職應遵循的勤勉盡責、公平競爭、維護客戶利益、廉潔自律等基本原則，列舉從業(yè)底線要求及禁止性行為。細化對經(jīng)營機構(gòu)和人員違法違規(guī)采取行政監(jiān)管措施和行政處罰的制度安排。健全監(jiān)管機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管數(shù)據(jù)和信息共享機制，以及從業(yè)人員基本從業(yè)信息、誠信記錄公示制度，強化聲譽約束。

    三是壓實經(jīng)營機構(gòu)主體責任，夯實行業(yè)發(fā)展根基。從任職考察、履職監(jiān)督、考核問責三方面構(gòu)建經(jīng)營機構(gòu)人員管理的主體責任。建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，構(gòu)建長效合理的薪酬管理制度，健全投資行為管理、利益沖突管理和廉潔從業(yè)制度，增強內(nèi)生約束機制。持續(xù)提升人員的道德水準、專業(yè)能力、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平，培育合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。同時，將經(jīng)營機構(gòu)子公司、證券基金服務機構(gòu)從事證券基金業(yè)務的相關(guān)高管及從業(yè)人員納入監(jiān)管，實現(xiàn)監(jiān)管全覆蓋。

    《管理辦法》自4月1日起施行，并對不符合相應任職和從業(yè)條件的人員給予1年過渡期。證監(jiān)會此前發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《關(guān)于實施〈證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法〉有關(guān)問題的通知》同時廢止。證監(jiān)會表示，下一步將指導證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會和派出機構(gòu)認真落實《管理辦法》，制定配套自律管理規(guī)則，提升人員管理的規(guī)范水平，促進行業(yè)機構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。