中基協(xié)發(fā)布新規(guī) 進(jìn)一步加強(qiáng)基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范

    基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范將進(jìn)一步加強(qiáng)。5月10日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中基協(xié)”）發(fā)布《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱(chēng)《管理規(guī)則》）及《關(guān)于實(shí)施<基金從業(yè)人員管理規(guī)則>有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（下稱(chēng)《配套規(guī)則》），上述規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。

    《管理規(guī)則》明確了從業(yè)資格管理的具體范圍。具體來(lái)看，機(jī)構(gòu)范圍包含公募基金管理人、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、經(jīng)中基協(xié)登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類(lèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)等，這實(shí)現(xiàn)了對(duì)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全覆蓋。人員范圍根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類(lèi)型中從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的具體崗位進(jìn)行了詳細(xì)列舉，并以兜底條款銜接未來(lái)因行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新的從業(yè)人員群體。

    《管理規(guī)則》規(guī)定了從業(yè)資格取得的注冊(cè)條件。根據(jù)國(guó)家對(duì)外開(kāi)放政策安排和證監(jiān)會(huì)規(guī)章授權(quán)，《管理規(guī)則》還對(duì)可以豁免從業(yè)資格考試部分科目適用的具體情形，作出了規(guī)定。此外，根據(jù)《管理規(guī)則》，申請(qǐng)人通過(guò)中基協(xié)組織的專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)并認(rèn)定合格的，自合格之日起兩年內(nèi)，視同臨時(shí)具備從業(yè)資格注冊(cè)有關(guān)條件。

    《管理規(guī)則》梳理了從業(yè)資格管理內(nèi)容，督促機(jī)構(gòu)履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。具體而言，從業(yè)資格管理工作包括從業(yè)資格注冊(cè)、從業(yè)資格信息變更、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)管理、誠(chéng)信信息管理和從業(yè)資格注銷(xiāo)等內(nèi)容。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員資格管理制度，規(guī)范崗位職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德教育，明確行為規(guī)范，建立健全從業(yè)人員資格管理制度，組織實(shí)施從業(yè)人員資格管理和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，充分履行從業(yè)資格管理主體責(zé)任。

    根據(jù)《管理規(guī)則》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范?！豆芾硪?guī)則》強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員在從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持遵守忠實(shí)、審慎、守法合規(guī)、利益沖突管理、信息披露、適當(dāng)性、公平競(jìng)業(yè)以及保密義務(wù)，特別是應(yīng)當(dāng)自覺(jué)維護(hù)個(gè)人職業(yè)聲譽(yù)以及所在機(jī)構(gòu)和行業(yè)的聲譽(yù)，踐行社會(huì)公德、商業(yè)道德，相互尊重、公平競(jìng)爭(zhēng)，廉潔從業(yè)。

    《管理規(guī)則》還落實(shí)了中基協(xié)自律管理職責(zé)?！豆芾硪?guī)則》規(guī)定了中基協(xié)對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員從業(yè)資格管理實(shí)施情況進(jìn)行檢查的職能，并明確機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查或檢查的，中基協(xié)可以暫停受理其從業(yè)資格管理有關(guān)事項(xiàng)。針對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員違反本規(guī)則有關(guān)規(guī)定的，中基協(xié)可以對(duì)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員采取紀(jì)律處分。

    此外，中基協(xié)配合《管理規(guī)則》制定了《配套規(guī)則》。其制定緣由主要為，《管理規(guī)則》適用的機(jī)構(gòu)范圍和人員范圍覆蓋面廣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，《管理規(guī)則》在承接和吸收過(guò)往問(wèn)題解答、通知等碎片式自律規(guī)則，既要對(duì)不同機(jī)構(gòu)類(lèi)型、業(yè)務(wù)類(lèi)型的從業(yè)人員注冊(cè)條件做出原則性規(guī)定，也要保留一部分較為復(fù)雜的特殊認(rèn)可情形。同時(shí)，注冊(cè)適用的考試科目組合和各類(lèi)特殊認(rèn)可情形等內(nèi)容相對(duì)瑣碎，與《管理規(guī)則》的定位不一致，不適宜全部在其中進(jìn)行規(guī)定。

    《配套規(guī)則》主要包含三方面內(nèi)容：一是將從業(yè)資格注冊(cè)適用的考試科目組合按照從業(yè)人員從事的基金業(yè)務(wù)類(lèi)型進(jìn)行了對(duì)應(yīng)；二是根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策及安排、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中基協(xié)的規(guī)定，對(duì)從業(yè)資格注冊(cè)中基協(xié)規(guī)定的認(rèn)可情形進(jìn)行了明確；三是對(duì)有關(guān)其他考試成績(jī)認(rèn)可的安排進(jìn)行了規(guī)定。

    據(jù)悉，下一步，中基協(xié)將圍繞從業(yè)人員自律管理工作，制定修訂考試管理、培訓(xùn)管理相關(guān)的自律規(guī)則，進(jìn)一步完善從業(yè)人員資格管理自律規(guī)則體系，提升從業(yè)人員資格管理的規(guī)范水平，促進(jìn)基金行業(yè)機(jī)構(gòu)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。