券商增設(shè)首席科學(xué)家崗位 金融科技賦能引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展

    本報(bào)記者 昌校宇

    有券商高管人員中增設(shè)首席科學(xué)家崗位，投資者追問(wèn)，“再也不用擔(dān)心交易系統(tǒng)經(jīng)常宕機(jī)了”？

    5月10日晚，中銀證券發(fā)布公告稱(chēng)，董事會(huì)審議通過(guò)《關(guān)于聘任公司首席科學(xué)家、業(yè)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)的議案》，同意在高級(jí)管理人員中增設(shè)公司首席科學(xué)家崗位，并同意聘任葛浩擔(dān)任公司首席科學(xué)家。

    中航證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家董忠云對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，信息技術(shù)相關(guān)人才是券商推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的核心要素。同時(shí)，信息技術(shù)是金融基礎(chǔ)設(shè)施的核心部分之一，也是資本市場(chǎng)發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施，在資本市場(chǎng)改革中起著至關(guān)重要的作用。

    特殊設(shè)計(jì)體現(xiàn)科技屬性

    增強(qiáng)獲客能力

    在證券行業(yè)中，首席信息官以及首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、首席分析師等“首席”比較常見(jiàn)，但首席科學(xué)家尚屬罕見(jiàn)。

    對(duì)于券商行業(yè)引入首席科學(xué)家崗位這一特殊設(shè)計(jì)的深意，董忠云對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，近年來(lái)，券商行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型加速推進(jìn)，行業(yè)整體對(duì)信息技術(shù)的重視程度和投入逐年增加。根據(jù)券商2021年年報(bào)數(shù)據(jù)，華泰證券、中金公司、招商證券、海通證券、中信建投等2021年信息技術(shù)投入均超10億元。

    需要注意的是，監(jiān)管層對(duì)于證券行業(yè)信息技術(shù)管理的要求也在提升。2019年6月1日起正式實(shí)施的《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。設(shè)立首席信息官，目的是為了加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理，保障證券基金行業(yè)信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    “目前，部分券商已設(shè)置首席信息官，負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作。此次中銀證券正式聘任首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)技術(shù)創(chuàng)新，運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析、跨界思維等進(jìn)行前瞻性的技術(shù)創(chuàng)造，并以此開(kāi)創(chuàng)新的業(yè)務(wù)發(fā)展機(jī)會(huì)。”董忠云認(rèn)為，這說(shuō)明券商已逐漸將金融科技建設(shè)提升至戰(zhàn)略高度，金融科技對(duì)券商的作用也將逐漸從服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橘x能業(yè)務(wù)改革，引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展。

    中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副部長(zhǎng)劉向東告訴《證券日?qǐng)?bào)》記者，近年來(lái)，我國(guó)把創(chuàng)新擺在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，引導(dǎo)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新和加大研發(fā)投入，加速推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和效率提升，全面運(yùn)用新技術(shù)培育發(fā)展新動(dòng)力和提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，證券行業(yè)也不例外。券商要更好的加大創(chuàng)新，運(yùn)用好新技術(shù)，需要加大數(shù)字化投入力度，運(yùn)用更先進(jìn)的信息技術(shù)提升服務(wù)客戶(hù)的能力，因此，增設(shè)首席科學(xué)家崗位更好體現(xiàn)券商本身的科技屬性，增強(qiáng)自身獲客能力和吸引力。

    信息技術(shù)是

    金融基礎(chǔ)設(shè)施核心部分

    需要注意的是，信息技術(shù)在證券行業(yè)的重要性早已顯現(xiàn)。

    去年10月份，某證券交易平臺(tái)崩了的話(huà)題登上微博熱搜，主要是因部分投資者反映使用交易平臺(tái)APP時(shí)出現(xiàn)登錄異常，軟件數(shù)據(jù)顯示異常等問(wèn)題。今年3月份，某券商出現(xiàn)集中交易回報(bào)系統(tǒng)故障，導(dǎo)致客戶(hù)無(wú)法交易，并因此受到深圳證監(jiān)局責(zé)令改正的處罰；還有部分券商也曾發(fā)生交易系統(tǒng)中斷或信息安全事件被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的事件。

    結(jié)合前述中銀證券增設(shè)首席科學(xué)家崗位，有投資者追問(wèn)《證券日?qǐng)?bào)》記者，未來(lái)，隨著更多擅長(zhǎng)信息技術(shù)領(lǐng)域的首席科學(xué)家在券商入職，是否再也不用擔(dān)心交易系統(tǒng)經(jīng)常宕機(jī)了？

    南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪(fǎng)時(shí)認(rèn)為，資本市場(chǎng)是交易場(chǎng)所，需要信息技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)有效率的信息傳遞和證券交易。倘若券商頻頻出現(xiàn)系統(tǒng)崩潰等現(xiàn)象，將導(dǎo)致投資者盈利受損，意味著金融服務(wù)不良。

    “券商的信息系統(tǒng)建設(shè)仍然存在管理不完善、應(yīng)急處置不到位的問(wèn)題，券商的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)仍需重視和完善。”董忠云表示。

    央行、證監(jiān)會(huì)等六部門(mén)于2020年聯(lián)合印發(fā)《統(tǒng)籌監(jiān)管金融基礎(chǔ)設(shè)施工作方案》提出，金融基礎(chǔ)設(shè)施在金融市場(chǎng)運(yùn)行中居于樞紐地位，是金融市場(chǎng)穩(wěn)健高效運(yùn)行的基礎(chǔ)性保障，是實(shí)施宏觀(guān)審慎管理和強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防控的重要抓手。

    董忠云表示，券商通過(guò)不斷加大信息技術(shù)投入，推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，一方面可完善合規(guī)系統(tǒng)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力；另一方面可加強(qiáng)科技賦能，引領(lǐng)業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

    劉向東認(rèn)為，為更好地適應(yīng)現(xiàn)代金融體系的發(fā)展，需要加快推進(jìn)金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，特別是運(yùn)用好數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施全面提升投資者便利化和風(fēng)險(xiǎn)防控的需要，避免因信息系統(tǒng)停擺給相關(guān)客戶(hù)造成損失；而且強(qiáng)化金融基礎(chǔ)設(shè)施也是產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和數(shù)字產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的重要支撐，未來(lái)建議在政策層面給予進(jìn)一步支持，激勵(lì)社會(huì)資本參與進(jìn)來(lái)，提升金融行業(yè)數(shù)字化水平，使其適應(yīng)現(xiàn)代金融體系發(fā)展的需要。