證監(jiān)會又出重拳！董事長、實控人 多家公司多人被查被罰！

    因涉嫌信息披露違法違規(guī)，11月28日晚，浩歐博、杭州高新相繼公告稱收到中國證監(jiān)會《立案告知書》。

    11月以來，A股上市公司披露公司或董事長等相關人員被立案的消息激增，可謂A股“嚴打月”。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，被立案的個股、人員數(shù)量激增，反映出監(jiān)管嚴厲打擊上市公司及相關責任人違法違規(guī)行為的態(tài)度和決心，有利于懲戒違法違規(guī)的市場主體，保護投資者合法權益。

    浩歐博：實際控制人沒錢繳稅上市公司借錢幫其過關

    浩歐博公告披露，11月28日，公司及實際控制人之一兼董事長、總經(jīng)理JOHNLI、實際控制人之一陳濤分別收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，中國證監(jiān)會決定對公司、JOHNLI、陳濤立案調(diào)查。

    經(jīng)公司自查，立案相關內(nèi)容主要涉及實際控制人之一陳濤非經(jīng)營性資金占用事項。

    事情概括來說，就是實際控制人沒錢繳稅，上市公司借錢幫其過關。

    2月18日晚，浩歐博曾披露關于非經(jīng)營性資金占用事項自查及整改情況的公告。浩歐博稱，經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)，2021年7月23日，公司及其子公司蘇州浩歐博生物醫(yī)藥銷售有限公司向關聯(lián)方蘇州外潤投資管理合伙企業(yè)（簡稱“蘇州外潤”）提供1700萬元資金拆借款項，用于蘇州外潤補充代扣代繳公司實際控制人陳濤股權轉讓個人所得稅款。

    拆借款項的具體情況要再往前追溯到2020年3月。當時，陳濤轉讓了一部分其通過蘇州外潤間接持有的公司股份給外部股權投資基金，并由蘇州外潤于2020年4月按照20%稅率代扣代繳個人所得稅。

    2021年7月下旬，蘇州外潤接到稅務部門通知要求按35%的稅率盡快補交股權轉讓所得稅款，陳濤無法在短期內(nèi)籌集1700萬元的資金。上市公司及子公司于2021年7月23日以公司自有資金（非募集資金）借款給蘇州外潤用于補稅，涉及金額1700萬元，占公司2021年6月30日凈資產(chǎn)的2.33%。陳濤通過蘇州外潤于2021年7月28日向公司及子公司償還1200萬元，于2021年7月30日向公司及子公司償還500萬元，所借款項全部歸還完畢。

    彼時，浩歐博表示，積極督促蘇州外潤支付借款利息，盡快消除不利影響。蘇州外潤于2022年2月16日按3.7%的年化利率（銀行貸款基準利率）向公司足額支付利息9630.14元；完善公司內(nèi)控制度，防范內(nèi)控風險，進一步提高持續(xù)規(guī)范運作能力；組織公司內(nèi)部培訓，提高規(guī)范意識。

    公司還強調(diào)，公司相關人員已經(jīng)深刻認識到該事項的嚴重性。

    當時，浩歐博收到了上交所下發(fā)的問詢函。不僅要求公司自查，交易所還要求保薦代表人對上述問題核查，逐項發(fā)表意見；并對公司與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方之間的資金往來情況、內(nèi)部控制機制執(zhí)行情況進行專項核查。

    針對本次資金占用，交易所啟動了紀律處分程序，依法依規(guī)對相關責任人嚴肅問責。公司時任董事長兼總經(jīng)理JohnLi作為公司經(jīng)營主要負責人和信息披露的第一責任人，因未能勤勉盡責，導致公司出現(xiàn)上述違規(guī)，對公司違規(guī)行為負有責任。上市公司、實際控制人陳濤、時任董事長兼總經(jīng)理JohnLi等人后被交易所予以通報批評。

    如今，公司再收《立案告知書》。

    對此，浩歐博表示，“目前公司各項經(jīng)營管理、業(yè)務及財務狀況正常。立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關調(diào)查工作，并嚴格按照監(jiān)管要求及時履行信息披露義務。”

    杭州高新：兩名董事被立案調(diào)查公司年內(nèi)遭多次處罰

    今年以來，杭州高新已多次被監(jiān)管部門處罰。

    7月11日，因超比例增持上市公司股票觸及違規(guī)，杭州高新控股股東遭浙江證監(jiān)局出具警示函。

    8月8日，因未制定生產(chǎn)安全事故應急救援預案觸及違法，公司被處4萬元整的行政處罰，公司法定代表人被處2.5萬元整的行政處罰。

    10月10日，公司收到中國證監(jiān)會的行政處罰及市場禁入事先告知書。由于未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用情況和為關聯(lián)方提供擔保、共同借款情況，公司被給予警告并處以60萬元罰款，原董事長高長虹除被罰款90萬元外，還因違法行為情節(jié)嚴重，被采取5年的證券市場禁入措施。

    11月28日晚最新的公告中，杭州高新表示公司董事葉峰、周建華收到中國證監(jiān)會的《立案告知書》。葉峰涉嫌持股變動信息披露違法違規(guī)、限制期轉讓等，而周建華涉嫌短線交易。根據(jù)法律法規(guī)的有關規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對上述兩位董事進行立案調(diào)查。

    公開信息顯示，葉峰，副董事長，1986年出生，中國國籍，碩士學歷，無境外永久居留權。現(xiàn)任杭州及時雨實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州呼保義實業(yè)有限公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、杭州三星工藝玻璃有限公司監(jiān)事、杭州利德腸衣有限公司監(jiān)事，公司副董事長職務。

    周建華，董事，1985年出生，中國籍，河南中醫(yī)藥大學畢業(yè)，現(xiàn)任福建美滋顏健身器材有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理、北京偉健中醫(yī)藥科技有限公司執(zhí)行董事兼經(jīng)理，現(xiàn)任杭州高新董事。

    2022年三季報顯示，周建華持有公司422.14萬股，其中，有75.585萬股屬于限售股。葉峰持有251萬股，其中，有188.25萬股屬于限售股。對比2021年年報、2022年一季報、2022年半年報，兩人的持股數(shù)量沒有明顯變化。

    從公司過往披露的信息中來看，對于上述兩名董事的持股變動信息，公司未有公告提及。

    內(nèi)幕交易！實控人泄密，監(jiān)管出手！

    隨著昔日定增“走漏風聲”的細節(jié)被監(jiān)管部門曝光，精達股份實控人和薔薇資本再次站在聚光燈下。

    近日，深圳證監(jiān)局一紙行政處罰將薔薇資本內(nèi)幕交易精達股份的細節(jié)曝光：精達股份實控人的兩通微信語音電話成為泄露內(nèi)幕信息的關鍵。薔薇資本及其控股股東薔薇控股法人、執(zhí)行董事林治洪因此自食苦果，累計被處罰金額超過400萬元。

    兩通微信電話“泄露”內(nèi)幕信息

    該起內(nèi)幕交易源于2021年4月精達股份所籌劃的定增事宜。

    回溯來看，因生產(chǎn)原材料價格上漲和新生產(chǎn)線建設等原因需補充流動資金，精達股份董事長李某在2021年4月向?qū)嶋H控制人李某榮提出通過非公開發(fā)行股票募集資金的建議，獲得李某榮支持。

    4月7日，李某榮和李某等召開視頻電話會議，籌劃精達股份非公開發(fā)行股票項目。同日，李某、董事長特別助理徐某芳和中原證券股份有限公司趙某征及其團隊成員通過微信討論，擬以向李某榮或其關聯(lián)方（包括李某榮配偶、子女、大股東特華投資控股有限公司等）鎖價定增的方式募集資金。

    而后，精達股份為前述定增事宜展開具體工作。2021年5月17日下午5點左右，精達股份召開第七屆董事會第二十二次會議、第七屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過《關于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》，并于5月18日對外披露。

    那么薔薇資本是如何獲取上述內(nèi)幕信息并形成內(nèi)幕交易呢？

    行政處罰決定書顯示，2021年5月17日，薔薇資本控股股東薔薇控股的法人、執(zhí)行董事林治洪與精達股份實控人李某榮在12：33和12：43進行了兩次微信語音通話，時長分別為1分31秒和51秒。

    林治洪在與李某榮通話后，要求薔薇資本總經(jīng)理張某聯(lián)系精達股份董事長李某，了解精達股份是否存在異常，在李某回復張某精達股份一切正常后，林治洪要求張某趕緊買入精達股份股票。

    在得到林治洪指示后，薔薇資本證券賬戶在2021年5月17日13：10：58至14：51：59，分28筆買入精達股份股票345.67萬股，買入金額1430.05萬元；5月18日9：58：29至10：01：16，該賬戶分6筆賣出精達股份股票345.67萬股，賣出金額1559.31萬元。經(jīng)計算，該賬戶交易精達股份股票盈利127.26萬元。

    深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“薔薇資本”證券賬戶自2018年3月9日開戶至2021年5月16日，從未交易過“精達股份”股票，但于2021年5月17日轉入資金后幾乎全倉買入“精達股份”股票，次日便以略低于漲停價的價格賣出。

    對此，深圳證監(jiān)局認為，薔薇資本交易精達股份股票的活動與內(nèi)幕信息高度吻合，不能排除其利用內(nèi)幕信息從事該交易活動。對于薔薇資本的違法認定，深圳證監(jiān)局認為有相關公告、詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、證券交易記錄、資金劃轉記錄等證據(jù)證明，足以認定。

    薔薇資本及林治洪被處罰

    合計超400萬元

    “薔薇資本交易精達股份股票的行為，違反了證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構成證券法第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法行為。”深圳證監(jiān)局認為，薔薇資本的前述違法行為，林治洪是直接負責的主管人員。

    根據(jù)薔薇資本違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，深圳證監(jiān)局決定：沒收薔薇資本內(nèi)幕交易違法所得127.26萬元，并處以254.51萬元的罰款；對林治洪給予警告，并處以50萬元的罰款。

    另外來看，對于監(jiān)管部門的處罰決定，薔薇資本、林治洪也提出相應申辯意見。舉例來看，二者申辯稱，李某榮與林治洪是多年商業(yè)伙伴，長期保持聯(lián)絡。

    “2021年5月17日雙方通話的背景是李某榮面臨緊急債務危機，而當日精達股份股價大跌，影響債務糾紛解決，遂向林治洪求助買入精達股份股票以避免股價異常波動。”薔薇資本進一步申辯稱，基于研究后對精達股份基本面的看好以及與李某榮的友好合作關系，作出交易精達股份的決策。

    雖然薔薇資本方面作出具體申辯，但監(jiān)管部門表示申辯內(nèi)容不足以排除其利用內(nèi)幕信息從事涉案股票交易，對其免于行政處罰的申辯意見不予采納。

    公開信息顯示，薔薇資本成立于2017年，其控股股東為薔薇控股。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至今年三季度末，薔薇資本出現(xiàn)在田中精機、達志科技的十大股東榜。其中，薔薇資本持有田中精機986.75萬股，占其總股本7.57%，位列第五大股東；作為達志科技第四大股東的薔薇資本持有達志科技509.43萬股，占公司總股本的3.22%。

    需要指出的是，這已不是薔薇資本首次卷入內(nèi)幕交易案件。回查公告，田中精機曾在2021年12月披露稱，公司持股5%以上股東薔薇資本，因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案調(diào)查。彼時，薔薇資本曾回應媒體稱，該事宜系2021年5月在毫不知情的情況下交易精達股份的股票而被動卷入，涉及投資金額約為人民幣1400萬元，盈利約為140萬元。