中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司關(guān)于紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理使用公告

    重要提示：

    1.中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投?；鸸荆┦墙?jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司，現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（國(guó)務(wù)院令第749號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施辦法》）《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第194號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施規(guī)定》）《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法》（證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部公告〔2022〕1號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）等相關(guān)規(guī)定，按照安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)承諾金的管理職責(zé)，保證承諾金的安全，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益，不收取任何報(bào)酬。

    2.因廣東紫晶信息存儲(chǔ)技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)紫晶存儲(chǔ)）欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)而遭受投資損失且在前期先行賠付中未受領(lǐng)賠償金的投資者為有資格獲得承諾金賠償?shù)耐顿Y者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)適格投資者），請(qǐng)及時(shí)關(guān)注“紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金”專(zhuān)欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj，以下簡(jiǎn)稱(chēng)承諾金專(zhuān)欄）發(fā)布的相關(guān)信息。

    3.本次承諾金賠償投資者工作將通過(guò)向適格投資者發(fā)出賠償通知、適格投資者申請(qǐng)承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個(gè)步驟實(shí)施。

    向適格投資者發(fā)出賠償通知是指投?；鸸驹O(shè)立承諾金專(zhuān)欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）發(fā)布本公告，適格投資者可通過(guò)承諾金專(zhuān)欄注冊(cè)查詢可獲賠金額；

    適格投資者申請(qǐng)承諾金賠償及其資格審查是指適格投資者通過(guò)本公告列明的方式進(jìn)行申報(bào)，投?；鸸具M(jìn)行資格審查；

    向適格投資者支付賠償款是指投?；鸸疚谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報(bào)的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    4.適格投資者獲得承諾金賠償，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，向投保基金公司申請(qǐng)賠償，提交申報(bào)材料并完成有效申報(bào)。適格投資者未按本公告明確的要求提出賠償申請(qǐng)的，視為不申請(qǐng)承諾金賠償，可按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的規(guī)定對(duì)紫晶存儲(chǔ)案相關(guān)當(dāng)事人提起民事?lián)p害賠償訴訟，請(qǐng)求賠償。投資者已通過(guò)其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒蛲侗；鸸旧暾?qǐng)承諾金賠償。根據(jù)《管理辦法》第六條規(guī)定，承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投?；鸸景凑辗嵌愂杖牍芾磙k法及非稅收入國(guó)庫(kù)集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時(shí)將承諾金上繳國(guó)庫(kù)。

    如適格投資者與紫晶存儲(chǔ)案相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生糾紛，投?；鸸緦⒉蛔鳛樽C人出庭或?qū)⒂嘘P(guān)材料作為證據(jù)出示。

    5.適格投資者申請(qǐng)承諾金賠償?shù)钠谙逓?024年8月31日至2025年3月3日。適格投資者進(jìn)行申報(bào)前應(yīng)認(rèn)真閱讀本公告以及承諾金專(zhuān)欄公布的有關(guān)文件，并確保已經(jīng)理解相關(guān)文件的各項(xiàng)條款及其內(nèi)容的含義。

    投保基金公司作為承諾金管理機(jī)構(gòu)，依法使用承諾金賠償投資者損失。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

    一、承諾金基本情況

    （一）交納承諾金的情況

    2023年12月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別與中信建投證券股份有限公司、致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）、廣東恒益律師事務(wù)所四家涉案中介機(jī)構(gòu)（以下合稱(chēng)四家中介機(jī)構(gòu)）簽署了承諾認(rèn)可協(xié)議。

    截至目前，投?；鸸疽咽盏缴鲜鏊募抑薪闄C(jī)構(gòu)交納的承諾金（扣除前期已通過(guò)先行賠付程序賠付投資者的部分）共計(jì)188，937，776.31元，其中依法可能被處以罰款、沒(méi)收違法所得的金額合計(jì)為177，145，599.31元，用于賠償投資者的金額為11，792，177元。

    （二）承諾金管理機(jī)構(gòu)

    中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司。

    （三）承諾金存放銀行

    交通銀行股份有限公司北京市分行。

    二、承諾金管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)

    （一）投?；鸸靖鶕?jù)《證券法》《實(shí)施辦法》《實(shí)施規(guī)定》《管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行承諾金的管理職責(zé)，負(fù)責(zé)承諾金的日常管理使用。投?；鸸緦?duì)前述事項(xiàng)不收取任何報(bào)酬。

    （二）投?；鸸景凑諏?zhuān)戶管理以及安全、穩(wěn)健的原則履行對(duì)承諾金的管理職責(zé)，保證承諾金的安全。

    （三）為使投資者能夠便捷、及時(shí)地獲知承諾金相關(guān)信息，投?；鸸緦⒃诠竟俜骄W(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）等官方媒體以及其他媒體及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息。

    （四）投?；鸸境闪⒆暇Т鎯?chǔ)案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金賠償工作組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賠償工作組），協(xié)助執(zhí)行承諾金的日常事務(wù)。

    通信地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院7號(hào)樓中海國(guó)際中心A座9層。

    賠償工作組現(xiàn)場(chǎng)接待時(shí)間：周一至周五9：00-12：00，14：00-17：00（法定節(jié)假日除外）。

    （五）投保基金公司將委托承諾金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報(bào)的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    （六）接受投資者咨詢的方式：

    1.電話：“12386”服務(wù)熱線

    熱線電話服務(wù)時(shí)間為每周一至周五（法定節(jié)假日除外）上午9：00-11：30，下午13：00-16：30。

    2.郵箱：zjcccnj@sina.com

    三、承諾金管理使用方案

    （一）適格投資者范圍

    適格投資者需滿足兩個(gè)條件：一是投資者應(yīng)屬于前期紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金的賠付對(duì)象：在2020年1月31日至2022年2月11日（含）期間買(mǎi)入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲(chǔ)股票（包括紫晶存儲(chǔ)向社會(huì)公眾首次公開(kāi)發(fā)行的股票），在2022年2月12日至2022年3月15日（含）之間賣(mài)出紫晶存儲(chǔ)股票或在2022年3月15日之前未賣(mài)出紫晶存儲(chǔ)股票，扣除證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》（〔2023〕30號(hào)）認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開(kāi)發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，紫晶存儲(chǔ)控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持買(mǎi)入紫晶存儲(chǔ)股票的均不屬于賠付對(duì)象。

    二是投資者在先行賠付中未受領(lǐng)賠償金。根據(jù)《實(shí)施規(guī)定》和《管理辦法》相關(guān)規(guī)定，在前期先行賠付中已受領(lǐng)賠償金的投資者，投?；鸸静辉偈褂贸兄Z金予以賠償。

    （二）承諾金具體分配方案

    投?；鸸緦凑者m格投資者在承諾金專(zhuān)欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）查詢到的金額進(jìn)行全額賠償，該金額與前期先行賠付中確定的賠付金額一致。

    適格投資者獲得承諾金賠償，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《實(shí)施辦法》相關(guān)規(guī)定，向投保基金公司申請(qǐng)賠償，提交申報(bào)材料并完成有效申報(bào)。投資者已通過(guò)其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒蛲侗；鸸旧暾?qǐng)承諾金賠償。

    根據(jù)《管理辦法》第六條及第十二條的規(guī)定，承諾金在規(guī)定期限內(nèi)賠償投資者后仍有剩余的，投保基金公司按照非稅收入管理辦法及非稅收入國(guó)庫(kù)集中收繳制度相關(guān)規(guī)定，及時(shí)將承諾金上繳國(guó)庫(kù)；因執(zhí)行承諾金管理使用方案而產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，從承諾金中列支。

    （三）承諾金賠償?shù)幕玖鞒?/p>

    本次承諾金賠償投資者工作將通過(guò)向適格投資者發(fā)出賠償通知、適格投資者申請(qǐng)承諾金賠償及其資格審查、向適格投資者支付賠償款三個(gè)步驟實(shí)施，各步驟主要安排如下：

    1.適格投資者注冊(cè)及登錄查詢

    自2024年8月30日起，投?；鸸竟俜骄W(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）開(kāi)放適格投資者注冊(cè)及查詢賠償金額功能。網(wǎng)站設(shè)有承諾金專(zhuān)欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj），投資者可以點(diǎn)擊進(jìn)入。適格投資者按照承諾金專(zhuān)欄提示及要求完成注冊(cè)并登錄后，可查詢其賠償金額。若適格投資者未能查詢到賠償金額，請(qǐng)撥打“12386”服務(wù)熱線進(jìn)行咨詢。

    2.適格投資者申請(qǐng)承諾金賠償及其資格審查

    （1）投資者申報(bào)

    自2024年8月31日起，至2025年3月3日止，投資者需通過(guò)手工方式向賠償工作組提交《適格投資者賠償申報(bào)確認(rèn)書(shū)》（一式兩份）和身份證明材料（一式兩份）。按照本公告明確的要求，于2025年3月3日前將申報(bào)材料寄送到達(dá)賠償工作組（以快遞郵寄簽收日期為準(zhǔn)）或者現(xiàn)場(chǎng)提交申報(bào)材料，適格投資者可登錄承諾金專(zhuān)欄查詢申報(bào)狀態(tài)。

    適格投資者未按本公告明確的要求提出賠償申請(qǐng)的，視為不申請(qǐng)承諾金賠償，可按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》的規(guī)定對(duì)紫晶存儲(chǔ)案相關(guān)當(dāng)事人提起民事?lián)p害賠償訴訟，請(qǐng)求賠償。

    （2）投資者的資格審查

    賠償工作組協(xié)助投?；鸸緦?duì)投資者的申報(bào)材料進(jìn)行甄別、審核、匯總。經(jīng)審核通過(guò)后，投?；鸸咀詣澑度掌鹞谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報(bào)的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    《適格投資者賠償申報(bào)確認(rèn)書(shū)》需確定適格投資者本人（包括個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者）的有效銀行賬戶，由適格投資者簽字（機(jī)構(gòu)投資者需加蓋機(jī)構(gòu)公章并由授權(quán)代表簽字）。

    （3）適格投資者身份證明材料要求

    ①個(gè)人適格投資者

    適格投資者為個(gè)人的，身份證明材料包括《居民身份證》或其他有效身份證明文件復(fù)印件。

    賠償申報(bào)文件由授權(quán)代表簽字的，還需提供授權(quán)委托書(shū)和授權(quán)代表的身份證明文件復(fù)印件及其他必要證明文件。

    其他情形的個(gè)人投資者的身份證明文件要求，需與賠償工作組聯(lián)系確定。

    ②機(jī)構(gòu)適格投資者

    適格投資者為境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提交：

    （A）營(yíng)業(yè)執(zhí)照/社團(tuán)法人登記證書(shū)/事業(yè)單位法人證書(shū)或其他有效身份證明文件復(fù)印件。

    （B）法定代表人證明書(shū)原件。

    （C）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件。

    （D）賠償申報(bào)文件由授權(quán)代表簽字的，還需提供加蓋公章和法人簽章的授權(quán)委托書(shū)、加蓋公章的授權(quán)代表身份證復(fù)印件。

    前述材料均需加蓋機(jī)構(gòu)公章。

    其他類(lèi)型機(jī)構(gòu)投資者的身份證明文件要求，需與賠償工作組聯(lián)系確定。

    （4）書(shū)面申請(qǐng)模板獲取方式

    《適格投資者賠償申報(bào)確認(rèn)書(shū)》可于投?；鸸竟俜骄W(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）“紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金”專(zhuān)欄（https://www.sipf.com.cn/zjcccnj）-《中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司關(guān)于紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理使用公告》（即本公告）內(nèi)查詢下載。

    （5）申報(bào)文件送達(dá)方式

    為保證申報(bào)材料的安全、及時(shí)送達(dá)，書(shū)面文件和身份證明材料請(qǐng)以快遞郵寄的方式提交至賠償工作組通信地址，并應(yīng)當(dāng)最晚于2025年3月3日寄送到達(dá)賠償工作組（以快遞郵寄簽收日期為準(zhǔn)），到達(dá)時(shí)間晚于2025年3月3日，視為不申請(qǐng)承諾金賠償。

    郵寄地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安定路5號(hào)院7號(hào)樓中海國(guó)際中心A座9層。

    收件人：紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金賠償工作組。

    聯(lián)系電話：010-56730221。

    3.向適格投資者支付賠償款

    （1）時(shí)間：2025年3月17日（劃付日）起

    （2）賠償款劃付：賠償工作組統(tǒng)計(jì)已完成有效申報(bào)的適格投資者名單及賠償金額，由投?；鸸疚谐兄Z金存放銀行將賠償款劃付至完成有效申報(bào)的適格投資者確認(rèn)的銀行賬戶。

    （3）到賬查詢

    適格投資者請(qǐng)于劃付日起至2025年3月24日前及時(shí)對(duì)賠償款的到賬情況進(jìn)行查詢，若賠償款未到賬或到賬金額與在承諾金專(zhuān)欄查詢獲知的賠償金額不一致，可以通過(guò)“12386”服務(wù)熱線提出核查請(qǐng)求。

    四、提醒投資者關(guān)注事項(xiàng)

    投資者的申報(bào)、審核進(jìn)度將在承諾金專(zhuān)欄內(nèi)更新，請(qǐng)投資者及時(shí)登錄查看。

    投資者如有任何疑問(wèn)可撥打“12386”服務(wù)熱線。

    敬請(qǐng)投資者務(wù)必密切關(guān)注承諾金的后續(xù)公告，切實(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益。

    特此公告。

    附件：適格投資者賠償申報(bào)確認(rèn)書(shū)

    新浪網(wǎng)微博：https://weibo.com/sipf

    請(qǐng)掃描二維碼關(guān)注投?；鹞⑿?/p>

中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

2024年 8月 30 日