新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理督察長(zhǎng)從業(yè)門檻劃定

    4月24日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布基金類行政許可審核工作指引1號(hào)——《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用。證監(jiān)會(huì)提出，新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)應(yīng)符合相關(guān)條件，擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，并滿足一定的條件。

    業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)，進(jìn)一步明確任職條件，有助于強(qiáng)化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的勝任能力，保證新設(shè)機(jī)構(gòu)專業(yè)水平。

    此次發(fā)布的指引要求，新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長(zhǎng)需具備一定的公募基金管理（或證券資產(chǎn)管理）合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)。

    擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗(yàn)或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一，包括：擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；擔(dān)任大中型（資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年；擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負(fù)責(zé)人滿2年；擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；擔(dān)任保險(xiǎn)資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年。

    擬任督察長(zhǎng)除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗(yàn)，且應(yīng)符合下列條件之一，包括：擔(dān)任公募基金管理公司督察長(zhǎng)或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年；在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理工作，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人滿2年；擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年；擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計(jì)不低于150億元。

    此外，擬任總經(jīng)理、督察長(zhǎng)自公司開業(yè)之日起2年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定條件。

    在業(yè)內(nèi)人士看來，該指引的最大亮點(diǎn)在于提高了新設(shè)基金公司總經(jīng)理、督察長(zhǎng)的從業(yè)門檻，強(qiáng)調(diào)從業(yè)者應(yīng)具備一定的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和勝任能力。川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂說，該指引明確了新設(shè)基金公司高級(jí)管理人員尤其是總經(jīng)理和督察長(zhǎng)需具備的從業(yè)年限和業(yè)務(wù)條件，有利于保證相關(guān)人員勝任能力和新設(shè)機(jī)構(gòu)專業(yè)水平。“未來新設(shè)基金招募相關(guān)職位，將在有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士中擇優(yōu)錄用，促進(jìn)提高基金機(jī)構(gòu)運(yùn)作的專業(yè)水平。”浙江大學(xué)國(guó)際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟(jì)與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林表示。