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焦作萬方白忙一場不服!定增錢已拿到卻被主辦券商單方面喊停!

2021-12-06 19:43  來源:證券日報網(wǎng) 肖艷青

    本報記者 肖艷青

    募集資金已到賬卻被主辦券商喊停,焦作萬方白忙一場!

    焦作萬方12月4日公告,近日,公司主承銷商東興證券稱因無法完成承銷總結(jié)性文件的報送工作,決定終止公司2020年非公開發(fā)行股票事宜。

    公告顯示,公司于2021年11月19日通知所有董事在審閱《焦作萬方鋁業(yè)股份有限公司2020年非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告暨上市公告書》(以下簡稱《上市公告書》)后確認簽署相關文件。在此期間,一位董事未能簽署《上市公告書》相關文件,東興證券以此為由無法完成承銷總結(jié)文件的報送工作,通知公司單方?jīng)Q定終止本次非公開發(fā)行。

    值得注意的是,焦作萬方11月17日已收到扣除承銷費之后的認股款7.43億元。

    北京天達共和(深圳)律師事務所致函意見認為,根據(jù)《證券法》第82條之規(guī)定,董事簽署《上市公告書》相關文件系履行董事勤勉盡責義務的要求,一位董事未能簽署《上市公告書》不構成東興證券單方終止本次非公開發(fā)行的法定事由,東興證券上述行為亦違背其與公司簽署的保薦及承銷協(xié)議的約定。

    《證券日報》記者以投資人的名義致電東興證券,東興證券相關工作人員表示一切以焦作萬方公告為準,我們不方便透露公告以外的信息。

    北京中銀律師事務所合伙人郭利軍律師對《證券日報》記者表示:“依《公司法》規(guī)定,符合董事會議事規(guī)則,包括召開、出席、表決程序的議決事項,應為合法。董事個人投反對票并記錄相關意見可特定條件下免責,但棄權且不發(fā)表意見實際上是未勤勉盡責、不合規(guī)的,該行為不應構成終止公開發(fā)行的事由。東興證券是否可單方終止,還要看保薦協(xié)議及承銷協(xié)議中其權限具體約定。”

    對于那名董事為何沒有簽字?該公司證券部工作人員表示:“由于上市公告書里面的一些日期以及相關股權數(shù)據(jù)是需要根據(jù)監(jiān)管機構通過后其下發(fā)的文件來確定,而我們給董事發(fā)的上市公告書這部分內(nèi)容是空白的,當時對那名董事進行了解釋并說明這些內(nèi)容后期是能夠提供和完善的,他表示不能保證內(nèi)容的完整性,所以一直沒有簽字。”

    對于焦作萬方在沒有拿到證監(jiān)會文件情況下,提前讓董事審閱并簽署內(nèi)容不完整的《上市公告書》的行為,郭利軍表示:“讓董事簽字的上市公告書內(nèi)容應完整,相關信息空著就讓董事簽字不太合規(guī),實際上這并非個例,這種情況還比較常見,非公開發(fā)行應當嚴格遵守程序規(guī)則。”

    在公告的最后,焦作萬方表示,因本次非公開發(fā)行終止而導致后續(xù)公司依法返還認購對象和泰安成認繳股款本息等事宜,公司將與認購對象、主承銷商等積極溝通協(xié)商解決,并尋求專業(yè)律師意見,評估本次非公開發(fā)行終止而引致的其他影響及相關方責任,依法維護公司及股東的合

    法權益。截至到本公告披露日,公司日常生產(chǎn)經(jīng)營正常,本次非公開發(fā)行股票事項終止不會對公司的經(jīng)營運作產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

(編輯 孫倩 白寶玉)

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