不懼風(fēng)雨 一路前行——中原證券董事長(zhǎng)菅明軍談滬港兩地上市和改革發(fā)展歷程

    9月9日中原證券在上海舉辦的半年度業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)上，公司董事長(zhǎng)菅明軍的致辭發(fā)言，從牢記并全面貫徹“四個(gè)敬畏”（即敬畏市場(chǎng)、法治、專業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)）的高度，以客觀真實(shí)的故事，講述了其十多年特別是近年來(lái)帶領(lǐng)公司實(shí)現(xiàn)滬、港兩地上市和改革發(fā)展的艱難實(shí)踐，坦露了自己工作的心路歷程。致辭清新自然，真實(shí)親切，娓娓道來(lái)，充滿了對(duì)市場(chǎng)對(duì)投資者的感激、尊重和濃郁的家國(guó)情懷，讀來(lái)令人動(dòng)容。

    各位投資者、分析師和媒體的朋友們：

    今天下午很高興和大家見(jiàn)面！在此，我首先代表中原證券全體干部員工，感謝大家能在百忙之中來(lái)參加我們公司的業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)。

    今天我們?cè)谏虾＿M(jìn)行了兩個(gè)活動(dòng)，都很重要，也都很有意義。上午我們?cè)谄謻|新區(qū)舉行了中原證券上海中心的揭牌儀式，活動(dòng)很隆重，上海浦東新區(qū)杭迎偉區(qū)長(zhǎng)親自參加，上交所、省政府滬辦等方面有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及高盛公司、匯添富基金、財(cái)通基金、寧泉資產(chǎn)等知名金融機(jī)構(gòu)的嘉賓代表也都參加了揭牌儀式，并進(jìn)行了座談交流。

    今天下午的發(fā)布會(huì)，我們也很重視，公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人都來(lái)到了現(xiàn)場(chǎng)。我們作為一家滬、港兩地上市公司，一直都十分重視傾聽(tīng)投資者的聲音，更珍惜與大家面對(duì)面溝通和交流的機(jī)會(huì)。我也有一個(gè)習(xí)慣，不論再忙，每天都會(huì)專門抽出時(shí)間上網(wǎng)了解投資者關(guān)注的問(wèn)題，并對(duì)一些有價(jià)值的意見(jiàn)和建議進(jìn)行認(rèn)真研究，形成切實(shí)可行的決策舉措，推動(dòng)公司加快發(fā)展。

    都說(shuō)了解一個(gè)上市公司很難。我在中原證券擔(dān)任過(guò)兩屆總裁、三屆董事長(zhǎng)了，也深有感觸。說(shuō)實(shí)話，在短期內(nèi)想要把企業(yè)的方方面面全部了解清楚，的確挺難的；但若要抓住企業(yè)發(fā)展的大的方面，抓住企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，去了解、去把握，并沒(méi)有那么難。所以，今天我借發(fā)布會(huì)致辭這個(gè)機(jī)會(huì)，在嚴(yán)格遵循證監(jiān)會(huì)易主席“四個(gè)敬畏”的前提下，用真實(shí)的故事，與大家充分交流溝通一下中原證券的過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)，分享一下我們工作的心路歷程。

    我們中原證券是2002年成立的，已經(jīng)19年了。公司成立之初，時(shí)任省政府領(lǐng)導(dǎo)即親筆批示：“成立中原證券是一件大事，是省政府運(yùn)籌較長(zhǎng)時(shí)間的有望成功的一件好事，從一開(kāi)始就要采用現(xiàn)代企業(yè)制度運(yùn)作，就要采用符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則的新的理念和規(guī)則，一定要打好基礎(chǔ)，以利今后發(fā)展”。按照這一要求，2001年河南省政府向社會(huì)公開(kāi)選聘中原證券的總裁。

    我當(dāng)時(shí)在省財(cái)政廳工作，之前在河南亞太會(huì)計(jì)集團(tuán)鍛煉、擔(dān)任過(guò)兩年的常務(wù)副總裁；當(dāng)時(shí)領(lǐng)導(dǎo)鼓勵(lì)我參加總裁競(jìng)選。最后我以公選第一名的成績(jī)，被組織上明確作為總裁人選、參與中原證券公司的組建。在籌建將近兩年后即在2002年底，被組織上調(diào)到新組建的河南省政府國(guó)資委工作，一晃就是五年。2007年底省里又讓我回到了中原證券，擔(dān)任公司總裁。時(shí)任省長(zhǎng)李成玉找我談話說(shuō)，中原證券雖然在行業(yè)內(nèi)很小，但對(duì)于河南來(lái)說(shuō)很重要，鼓勵(lì)我們公司利用資本市場(chǎng)，幫助企業(yè)做好投融資服務(wù)，大力推進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。為完成這一任務(wù)，我們必須發(fā)展投行業(yè)務(wù)。但是我2007年回到中原證券的時(shí)候，公司投資業(yè)務(wù)很弱。在此后的擔(dān)任公司總裁的5年時(shí)間里，我與時(shí)任董事長(zhǎng)石保上同志密切配合、友好合作，并經(jīng)他同意，自己將主要精力放在抓投行業(yè)務(wù)發(fā)展、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展上。

    2012年開(kāi)始，我被組織選上明確擔(dān)任公司董事長(zhǎng)后，就有個(gè)強(qiáng)烈的感覺(jué)，就是中原證券太小了，與省委、省政府當(dāng)時(shí)組建中原證券的初衷相差甚遠(yuǎn)。當(dāng)時(shí)我們公司的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)不好，考核的差距很大，干部員工還扣了浮動(dòng)工資。同時(shí)公司發(fā)現(xiàn)的一些好的投資項(xiàng)目及相關(guān)業(yè)務(wù)發(fā)展需要資金，很難獲得。而環(huán)顧四周省份，南邊的長(zhǎng)江證券早已上市，東邊的華泰證券也早上市，西邊的西部證券和北邊的山西證券也都上市了，唯獨(dú)我們中原證券成了一個(gè)洼地，發(fā)展壓力十分巨大。

    怎樣實(shí)現(xiàn)公司又快又好的發(fā)展？這是我當(dāng)時(shí)接任董事長(zhǎng)后面臨的一個(gè)重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。在深思熟慮之后，第一個(gè)提出來(lái)破題舉措：即上市；到哪兒上市？到A股上市。我的好搭檔、從中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)到公司的周小全同志，他是我們的總裁，非常優(yōu)秀，他對(duì)此也高度認(rèn)同，認(rèn)為公司上市義不容辭，要全力以赴、堅(jiān)定不移地推動(dòng)公司上市。

    我們從2012年3月份提出A股上市，用了半年左右的時(shí)間，完成了上市的準(zhǔn)備工作，于當(dāng)年9月5日向證監(jiān)會(huì)上報(bào)了A股上市材料，并很快得到了受理，接著我參加了證監(jiān)會(huì)發(fā)行部組織的見(jiàn)面會(huì)和問(wèn)核會(huì)。當(dāng)時(shí)A股上市的12個(gè)步驟，我們走完了前3步。但到了2012年10月份，由于A股市場(chǎng)形勢(shì)嚴(yán)峻，IPO暫停了，直到一年后的2013年9月份，都沒(méi)有開(kāi)閘，我們很著急。因?yàn)樵谖覀內(nèi)σ愿吧鲜械耐瑫r(shí)，公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展都很好，對(duì)資金的需求很迫切，可以說(shuō)是急不可待了。

    在這個(gè)情況下，我想不能再等了，就在帶領(lǐng)投行團(tuán)隊(duì)一起研究怎么辦的時(shí)候，我從一則新聞報(bào)道中看到銀河證券在香港掛牌上市了，當(dāng)時(shí)眼前一亮：原來(lái)境內(nèi)證券公司還可以在香港上市。實(shí)際上當(dāng)時(shí)已有中信、海通、銀河三家券商已在香港上市了，它們都是全國(guó)性的大券商，可我們中原證券只是區(qū)域化的小券商，赴港上市的路子能走得通嗎？還有就是，當(dāng)時(shí)河南一個(gè)很有名的企業(yè)赴港上市，第一次闖關(guān)沒(méi)有成功，這給我們?cè)斐闪司薮蟮膲毫Α?/p>

    當(dāng)時(shí)我清楚地記得，整個(gè)9月份的上半個(gè)月，我都在苦苦地思考能否到香港上市的問(wèn)題。最終還是下定決心，我們沒(méi)有別的路子可走，必須堅(jiān)定不移先到香港上市，并向河南省政府提出了“先到香港上市、再擇機(jī)回歸A股，實(shí)現(xiàn)A+H兩地上市”的計(jì)劃，并在2013年10月份正式啟動(dòng)了赴港上市。隨后就是大家都了解的事情了，我們僅用了9個(gè)月的時(shí)間，于2014年6月25號(hào)順利完成了在香港交易所主板上市，募資15億港元，成為全國(guó)首家實(shí)現(xiàn)香港上市的區(qū)域化券商和第4家在香港上市的中資券商。

    這些說(shuō)起來(lái)簡(jiǎn)單、也很圓滿，但實(shí)際上整個(gè)過(guò)程卻十分艱難。2014年5-6月份，我們到香港上市路演的時(shí)候，正趕上香港國(guó)際資本市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩，一些擬上市公司都知難而退了。我們也遇到了很大的困難。為了確保赴港上市成功，我們加大了路演力度，從中國(guó)香港到新加坡、再到英國(guó)倫敦，在多個(gè)市場(chǎng)尋找投資者。可是路演一路下來(lái)，投資者掉了一路，投資銷售也少一路，非常擔(dān)心重蹈有的企業(yè)上市不成功的覆轍。我們沒(méi)有退路，我也咬牙沖刺，特別是在新加坡到倫敦的路上，我嘔吐了一路，幾乎沒(méi)吃東西，但仍堅(jiān)持進(jìn)行路演。

    付出終有回報(bào)。我們還在倫敦路演的一個(gè)下午，公司保薦機(jī)構(gòu)從香港打過(guò)來(lái)電話說(shuō)，基石投資者已經(jīng)夠了，上市已圓滿成功。當(dāng)時(shí)我心里五味雜陳，思緒翻滾，一個(gè)人到所住附近的倫敦海德公園的一角大哭了一場(chǎng)，太難了，實(shí)在太難了！那天也很巧合，當(dāng)晚有一個(gè)重要活動(dòng)，中國(guó)大使館通知我們前去參加。在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)，領(lǐng)導(dǎo)問(wèn)到了我們的工作情況，我向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)了我們馬上要到香港上市的好消息。

    2014年6月25號(hào)，我們終于迎來(lái)在港交所上市的時(shí)刻，成功募集資金15億港元。當(dāng)時(shí)的河南省政府秘書(shū)長(zhǎng)郭洪昌代表省領(lǐng)導(dǎo)，親自赴港參加我們的香港上市儀式，港交所行政總裁李小加和大公報(bào)董事長(zhǎng)兼社長(zhǎng)姜在忠等知名人物都來(lái)了，大家都很高興?？蓜偳猛觇寷](méi)幾分鐘，我們公司的股價(jià)卻開(kāi)始急劇下跌，當(dāng)天下午收盤2.36港幣，跌破了發(fā)行價(jià)2.51港幣，給了我們當(dāng)頭一棒。我當(dāng)時(shí)心里非常難受，也大惑不解，就向熟悉香港市場(chǎng)的朋友問(wèn)詢，這到底是為什么？他們說(shuō)，主要還是中原證券的名氣不夠；且因我們公司的名字與香港中原地產(chǎn)下屬的“中原證券”的名字相沖突，我們?cè)谙愀凵鲜胁坏眉河钟昧?ldquo;中州證券”的名字，這讓境內(nèi)外投資者對(duì)我們更不了解，再加上因特殊原因我們沒(méi)有“綠鞋”保護(hù)機(jī)制，因此股價(jià)才會(huì)下跌。

    我們還了解到，香港和國(guó)際資本市場(chǎng)很喜歡分紅好的上市公司，比如港交所，它們每年把凈利潤(rùn)的90%以上拿出來(lái)現(xiàn)金分紅、且每年多次分紅，還有其他一些分紅好的企業(yè)，都很受香港市場(chǎng)的歡迎。剛好當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)監(jiān)管部門也出臺(tái)了相關(guān)政策，鼓勵(lì)上市公司進(jìn)行現(xiàn)金分紅。我就趕緊找周小全總裁等公司領(lǐng)導(dǎo)緊急商議，經(jīng)公司董事會(huì)研究決定，我們尊重香港市場(chǎng)的規(guī)律，依法依規(guī)調(diào)整了公司招股說(shuō)明書(shū)中的分紅比例，將每年現(xiàn)金分紅的比例由最初的10%提升至50%以上，并且一年兩次現(xiàn)金分紅。這一積極的變化受到了香港投資者的關(guān)注，加上又趕上國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好轉(zhuǎn)，資本市場(chǎng)活躍，公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)如融資融券等業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，帶動(dòng)了公司業(yè)績(jī)大增。因此公司的股價(jià)一路上揚(yáng)，我記得2014年的最后一個(gè)交易日即12月31日，我們的香港股票即“中州證券”的股價(jià)報(bào)收7.47港幣，相較于我們上市發(fā)行價(jià)2.51港幣，漲幅飆升近2倍，被香港主流媒體評(píng)為當(dāng)年港股年度新股“升幅王”。

    在香港上市滿一年的時(shí)候，我們又立即啟動(dòng)了在港增發(fā)融資，并在2015年8月3日順利完成，募資25億港元。算上2014年首發(fā)募集資金15億港幣，我們兩年在香港募集資金40億港幣，大大增加了公司的資本實(shí)力和運(yùn)營(yíng)資金，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)大發(fā)展提供了充裕的資金保障。

    在完成香港上市和在港增發(fā)融資后，我們又于2016年下半年及時(shí)啟動(dòng)了回歸A股上市。當(dāng)時(shí)全國(guó)A股排隊(duì)等待上市的企業(yè)有數(shù)百家，按照排隊(duì)估算，我們實(shí)現(xiàn)A股上市的時(shí)間可能會(huì)比較長(zhǎng)。但由于我們已在香港上市并完成了增發(fā)融資，這也讓我們的A股上市時(shí)間大大提前。從招股書(shū)的預(yù)披露到通過(guò)發(fā)審會(huì)拿到批文，僅用了43天的時(shí)間。本來(lái)我們可考慮在2016年底申請(qǐng)?jiān)谏辖凰鶔炫粕鲜校覀冋?qǐng)求上市的時(shí)間適當(dāng)后延，在2017年1月3日在上交所掛牌，成為上交所開(kāi)年第一家上市公司。我們A股首發(fā)上市募集資金28億元人民幣。去年7月份，我們又在A股完成了增發(fā)融資，募集資金36.45億元。

    從2014年香港上市以來(lái)的短短6年多時(shí)間里，我們從香港和上海兩地資本市場(chǎng)融資102億人民幣。同時(shí)各家銀行對(duì)我們的授信也因上市和增發(fā)的完成發(fā)生了翻天覆地的變化，由原來(lái)幾乎沒(méi)有到數(shù)百億元的授信。融資工具也多了，這就很大程度解決了公司發(fā)展的資金困難，拓寬了我們的業(yè)務(wù)發(fā)展結(jié)構(gòu)，公司發(fā)展面貌也發(fā)生了巨大的變化。

    這樣，整體來(lái)看，了解中原證券的發(fā)展脈絡(luò)并不復(fù)雜、清晰可見(jiàn)。公司成立以來(lái)，19年的歷史，可很清晰地劃為四個(gè)階段。

    第一個(gè)階段是打基礎(chǔ)的十年。即2002-2012年。這十年，歷任公司領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部員工團(tuán)結(jié)奮斗，艱苦努力，為公司發(fā)展打下了基礎(chǔ)。但是客觀地看，這段時(shí)期公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)單一，主要以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主，其他業(yè)務(wù)基本未開(kāi)展起來(lái)。

    第二個(gè)階段是快速發(fā)展的五年。就是剛才給大家報(bào)告的，從2013年啟動(dòng)香港上市，到2017年初完成A股上市5年時(shí)間。這五年我們抓住了香港上市和A股上市的重大機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。2014年香港上市的當(dāng)年，公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額7.55億元，2015年利潤(rùn)達(dá)到19億左右，2016年利潤(rùn)10個(gè)億左右，2017年將近7個(gè)億。這五年公司年均利潤(rùn)在9個(gè)多億，如果把沒(méi)有上市的2013年去掉，從香港上市到A股上市的四年即2014-2017年，公司年均利潤(rùn)是11億左右。

    第三個(gè)階段是艱難調(diào)整的三年。即2018-2020年。也是中原證券發(fā)展過(guò)程中最痛苦的三年。這三年為化解風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)提減值沖減了利潤(rùn)10多億元，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐珊艽笥绊?，也影響到了公司兩地的股價(jià)。分析困難的原因，主要有以下幾點(diǎn)：一是從2018年起經(jīng)濟(jì)下行，金融去杠桿化，很多實(shí)體企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難。實(shí)體企業(yè)的經(jīng)營(yíng)困難，導(dǎo)致我們通過(guò)不同業(yè)務(wù)條線投放到實(shí)體企業(yè)乃至一些上市公司的資金無(wú)法到期收回，出現(xiàn)一些風(fēng)險(xiǎn)。二是對(duì)于合規(guī)風(fēng)控方面的理解和工作都需要大力加強(qiáng)。具體表現(xiàn)在前幾年形勢(shì)好，通過(guò)股票質(zhì)押融資、資管、投資等方式投放出去的部分項(xiàng)目，一些部門盡調(diào)不夠充分，合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不嚴(yán)，加之大環(huán)境變化，兩者疊加使得這些項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)暴露。三是也遭遇到一些不法企業(yè)，通過(guò)欺詐等使我們的投資受到一定損失。這些情況，我們及時(shí)向有關(guān)政府機(jī)關(guān)報(bào)告，內(nèi)部也采取最大努力，強(qiáng)力化解各類風(fēng)險(xiǎn)。

    這3年，為化解風(fēng)險(xiǎn)，我們付出了10多個(gè)億的計(jì)提減值代價(jià)，教訓(xùn)十分深刻。這讓我們進(jìn)一步加深了對(duì)易主席關(guān)于“四個(gè)敬畏”的理解和警示，對(duì)合規(guī)風(fēng)控管理方面的工作力度空前加大。如對(duì)各項(xiàng)投融資項(xiàng)目，凡單體超過(guò)5000萬(wàn)的均需上收到公司總部，在公司投決會(huì)上嚴(yán)格審核把關(guān)，并且要求盡調(diào)必須徹底充分、層層審核把關(guān)。期間我們從中國(guó)證監(jiān)會(huì)引進(jìn)了非常優(yōu)秀的常軍勝同志擔(dān)任公司總裁，他在公司內(nèi)部改革、合規(guī)風(fēng)控建設(shè)、投行業(yè)務(wù)發(fā)展和各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理中做了大量卓有成效的工作，為公司穩(wěn)定健康發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。最近這三年，公司未出現(xiàn)過(guò)大的風(fēng)險(xiǎn)。

    從今年起，我們中原證券進(jìn)入了第四個(gè)階段，開(kāi)啟了新一輪快速發(fā)展的新局面。這也是我們今天發(fā)布會(huì)想要傳遞的一個(gè)主題。公司今年上半年業(yè)績(jī)大增，增長(zhǎng)了6.4倍。但看到這個(gè)數(shù)據(jù)，我既高興又沒(méi)有那么高興，心里的壓力不減反增。一方面，2個(gè)多億的利潤(rùn)，相對(duì)于總部在河南這個(gè)1億人口、經(jīng)濟(jì)總量全國(guó)第5位的大省的證券公司來(lái)說(shuō)，根本不匹配；另一方面，6.4倍的增速也主要是因?yàn)樯夏晖诨鶖?shù)太小等原因，根本不值得太高興！

    在今年一季度，我就發(fā)現(xiàn)公司有望開(kāi)啟新一輪快速發(fā)展的勢(shì)頭。為開(kāi)好頭、起好步，圓滿完成公司新的五年發(fā)展規(guī)劃，今年春節(jié)之后，我就帶領(lǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)班子，用了半年左右的時(shí)間，先后深入到下屬的上海中心、經(jīng)紀(jì)和財(cái)富管理?xiàng)l線、投行條線、投資等各主要業(yè)務(wù)條線及中后臺(tái)部門進(jìn)行調(diào)研，目的就是深入實(shí)際，吃透情況，找準(zhǔn)問(wèn)題，精準(zhǔn)決策，加快發(fā)展。

    例如，在經(jīng)過(guò)多次調(diào)研公司上海業(yè)務(wù)之后，我們提出成立上海中心，統(tǒng)籌公司在上海的投行板塊、投資板塊、研究板塊等7大板塊，強(qiáng)化區(qū)域和業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)，由我直接擔(dān)任上海中心負(fù)責(zé)人。目前，上海中心的定位清晰可見(jiàn)，下一步將重點(diǎn)圍繞“一個(gè)重要窗口、兩個(gè)中心”的戰(zhàn)略定位，盡快打造成服務(wù)河南經(jīng)濟(jì)和資本市場(chǎng)的重要窗口和公司第一大利潤(rùn)中心、創(chuàng)新業(yè)務(wù)孵化中心。

    投行條線是我們最早進(jìn)行改革的業(yè)務(wù)板塊。特別是之前?？偛没ù罅獍l(fā)展投行，使得公司投行業(yè)務(wù)取得了飛速的發(fā)展。2020年全年公司投行IPO過(guò)會(huì)9單，今年以來(lái)又陸續(xù)過(guò)會(huì)7單IPO項(xiàng)目，創(chuàng)下了公司成立以來(lái)的投行最好成績(jī)，市場(chǎng)影響力和行業(yè)排名也大幅提升。目前，公司投行團(tuán)隊(duì)有近400人、十幾個(gè)投行部門，為深入了解情況，我分別在鄭州、上海和北京進(jìn)行了三場(chǎng)調(diào)研座談會(huì)，傾聽(tīng)投行員工訴求等等。在此基礎(chǔ)上，我們依法合規(guī)地開(kāi)展了一系列的鼓勵(lì)措施，包括提高投行基層員工的薪酬水平等等，充分調(diào)動(dòng)了投行團(tuán)隊(duì)的工作熱情，大家干勁很足。

    上海的自營(yíng)投資，特別是債券及固定收益投資做得很好，股票權(quán)益類投資現(xiàn)在做的也不錯(cuò)。另外一級(jí)市場(chǎng)投資在鄭州、上海和廣州都在加大布局，我們要求充分發(fā)揮和投行的協(xié)同效應(yīng)，同時(shí)與頂尖機(jī)構(gòu)緊密合作，打開(kāi)發(fā)展新局面。同時(shí)，公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線作為最基礎(chǔ)最大的業(yè)務(wù)條線，發(fā)展思路也越來(lái)越明確，正通過(guò)科技賦能、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等措施，全面加快向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型。

    最近，我們?cè)诔浞终{(diào)研的基礎(chǔ)上，明確提出了公司今后五年新的發(fā)展構(gòu)想和新的發(fā)展目標(biāo)。在發(fā)展目標(biāo)中，我們明確提出要再造一個(gè)中原證券，實(shí)現(xiàn)公司高質(zhì)量發(fā)展，以后五年具體的發(fā)展目標(biāo)，也都明確下來(lái)了。

    為確保今后幾年新的發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，我們將著力打造三大保障機(jī)制：一是加快推行職業(yè)經(jīng)理人制度，加快完善公司的市場(chǎng)化機(jī)制。這方面我們已向省有關(guān)部門作了匯報(bào)，省委、省政府已同意今年年底前實(shí)施。二是在嚴(yán)格依法合規(guī)前提下，積極研究探索如何將核心骨干和員工的利益與公司利益緊密結(jié)合起來(lái)，打造促進(jìn)公司加快發(fā)展的新動(dòng)力。三是進(jìn)一步完善干部競(jìng)聘機(jī)制，將優(yōu)秀干部和優(yōu)秀專業(yè)人才選拔出來(lái)、引進(jìn)過(guò)來(lái)，充實(shí)到各個(gè)重要崗位，形成“能者上、庸者下”的良好氛圍，激發(fā)公司的動(dòng)力和活力。

    為加快實(shí)現(xiàn)公司今后五年的發(fā)展構(gòu)想，我們將采取四大戰(zhàn)略舉措保障各項(xiàng)目標(biāo)的完成。

    一是大力加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控建設(shè)，確保今后不出大的風(fēng)險(xiǎn)。要把合規(guī)風(fēng)控置于公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的首位，這方面我們的教訓(xùn)太深刻了，合規(guī)風(fēng)控作為證券公司發(fā)展的生命線，是我們實(shí)現(xiàn)今后五年各項(xiàng)目標(biāo)及持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的重要保證。通過(guò)充分盡調(diào)和層層把關(guān)，嚴(yán)防死守，將各種風(fēng)險(xiǎn)牢牢控制住，確保不再發(fā)生類似前幾年一樣大的風(fēng)險(xiǎn)。

    二是大力推進(jìn)主要業(yè)務(wù)條線的上檔升級(jí)。堅(jiān)持與“巨人”同行，目前公司已與一些頂尖投資機(jī)構(gòu)建立了良好合作關(guān)系，投資方面的合作初見(jiàn)成效，投行、財(cái)富管理及數(shù)字化轉(zhuǎn)型等方面的合作正在陸續(xù)推進(jìn)。

    三是進(jìn)一步優(yōu)化公司發(fā)展的空間布局。我們作為本土券商，首先要在河南精耕細(xì)作，做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)，在這個(gè)基礎(chǔ)上加快公司在上海業(yè)務(wù)的發(fā)展，成立上海中心就是一個(gè)重要的舉措。我們也要穩(wěn)步推進(jìn)廣深總部和北京分公司的發(fā)展，加快香港子公司的國(guó)際化進(jìn)程?？臻g布局的進(jìn)一步優(yōu)化將顯著提升我們的整體競(jìng)爭(zhēng)力，更好服務(wù)河南經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

    四是進(jìn)一步加強(qiáng)黨建工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)。作為國(guó)有相對(duì)控股的證券公司，我們一定要牢固樹(shù)立“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，勇于擔(dān)當(dāng)作為，以黨建高質(zhì)量引領(lǐng)公司發(fā)展高質(zhì)量。加強(qiáng)黨建是國(guó)企的根和魂，是非常具體和實(shí)在的，能夠極大地促進(jìn)公司的發(fā)展。記得我們2014年到香港上市時(shí)，在進(jìn)行路演的階段，我們省里正好在香港舉行了一個(gè)與香港特區(qū)政府的業(yè)務(wù)合作洽談會(huì)，省領(lǐng)導(dǎo)親自帶著我們到港交所與李小加總裁見(jiàn)面，介紹我們的情況，肯定我們的工作。多年來(lái)黨和政府給予我們的關(guān)心、幫助和支持太多、太大了。

    很多企業(yè)家經(jīng)常問(wèn)我怎樣才能夠上市？過(guò)去我長(zhǎng)期抓過(guò)投行，又親力親為、一路推動(dòng)了我們公司在香港的上市、在港增發(fā)及A股的上市和增發(fā)，一路走來(lái)，有很多感受。在我看來(lái)，一個(gè)企業(yè)能不能上市，除了嚴(yán)格符合上市及相關(guān)方面的標(biāo)準(zhǔn)之外，還可以從另外一個(gè)層面，對(duì)擬上市企業(yè)從三個(gè)方面打打分：第一是看企業(yè)負(fù)責(zé)人的人品、素質(zhì)、以及他對(duì)上市的信心和決心，這在上市工作中可能占有很高的份量；其次要看企業(yè)近期的業(yè)績(jī)表現(xiàn)；其三要看企業(yè)未來(lái)的發(fā)展。只要這三個(gè)方面全部清晰之后，企業(yè)能不能上市，企業(yè)負(fù)責(zé)人心里就很清楚。

    這幾年，越往前走，越是體會(huì)到易會(huì)滿主席講的“四個(gè)敬畏”和證券公司高質(zhì)量發(fā)展“六個(gè)必須”之深刻、之及時(shí)、之重要，對(duì)我們可以說(shuō)是振聾發(fā)聵。必須敬畏市場(chǎng)，我經(jīng)常上網(wǎng)了解投資者對(duì)我們呼聲、反映和訴求到底是什么，我們的表現(xiàn)到底如何，以便我們更好發(fā)展；必須敬畏法治，不敬畏法治，教訓(xùn)滿地；必須敬畏專業(yè)，否則企業(yè)發(fā)展很難有質(zhì)的提升；必須敬畏風(fēng)險(xiǎn)，否則前面經(jīng)營(yíng)部門盈利再好，后面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、辛辛苦苦賺的錢都賠進(jìn)去了，這可怎么得了！

    我深深地感到：企業(yè)發(fā)展的過(guò)程，其實(shí)就是一個(gè)不斷出現(xiàn)問(wèn)題、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的辯證過(guò)程。特別是我們中原證券地處內(nèi)陸，起步晚、起點(diǎn)低、規(guī)模小，所遇到的困難和問(wèn)題更是難以想象。但是，中原證券畢竟已在滬、港兩地上市，資本實(shí)力今非昔比，而且過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)都已變成我們寶貴的財(cái)富，公司已基本步入新一輪快速發(fā)展的軌道，這都是今后加快前進(jìn)的重要基礎(chǔ)。有各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、各有關(guān)方面特別是廣大投資者的理解和支持，有我們公司廣大干部員工的同心協(xié)力、拼搏進(jìn)取，盡管前路漫漫，但我們一定會(huì)不懼風(fēng)雨，一路向前。我還想說(shuō)的是，廣大投資者所關(guān)心的一些重要問(wèn)題和合理訴求，我們心里都十分清楚，都會(huì)認(rèn)真對(duì)待，并在依法合規(guī)的前提下，認(rèn)真推動(dòng)解決。相信風(fēng)雨過(guò)后，我們公司的明天一定會(huì)更美好。

    謝謝大家！

    （CIS）