本報記者 孟珂
新證券法3月1日正式實(shí)施?!蹲C券日報》記者注意到,新證券法加大了資本市場違法違規(guī)的成本。對于信披違規(guī)的罰款,從最高60萬元提升至1000萬元;欺詐發(fā)行的最高罰款則提高至2000萬元;對于發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事虛假陳述行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致虛假陳述的,規(guī)定最高可處以1000萬元罰款等。
“這體現(xiàn)了監(jiān)管層對重大違法行為零容忍、嚴(yán)懲罰的理念。”中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛對《證券日報》記者表示,新證券法加大了違法違規(guī)處罰力度,提升了內(nèi)幕交易等行為的違法成本,使資本市場各參與方不敢違規(guī)違法,有利于減少內(nèi)幕交易等行為,構(gòu)建透明、公開、健康的資本市場環(huán)境。
《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站統(tǒng)計,截至3月2日,年內(nèi)證監(jiān)會及地方證監(jiān)局共開出14張行政處罰決定書(以網(wǎng)站發(fā)布日期統(tǒng)計)。其中,內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)分別有5張罰單,占比71%,可見這兩項(xiàng)違法違規(guī)依舊是重點(diǎn)。
李湛表示,內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)一直是資本市場的頑疾。內(nèi)幕交易、信息違規(guī)披露直接損害中小投資者利益,助長炒作氛圍,不利于價值投資理念的普及,抑制市場對資源配置發(fā)揮決定性作用,侵蝕資本市場制度環(huán)境。所以,嚴(yán)懲信息披露和內(nèi)幕交易等違法行為不僅是監(jiān)管部門職責(zé)所在,也是資本市場深改的必然要求。
2月29日,國務(wù)院辦公廳印發(fā)相關(guān)通知,部署做好新證券法貫徹實(shí)施工作。其中,明確要依法懲處證券違法犯罪行為。
蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日報》記者采訪時表示,在新證券法框架下,上市信息披露要求更嚴(yán),中介機(jī)構(gòu)法律責(zé)任更加強(qiáng)化,違法違規(guī)成本將顯著提高,市場化的監(jiān)督機(jī)制將快速發(fā)揮作用,投資者權(quán)益保護(hù)力度大幅增強(qiáng)。信息披露充分了,市場更加透明,自然會遏制內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的發(fā)生,且在法律嚴(yán)懲之下,內(nèi)幕交易違規(guī)行為預(yù)計將大幅減少。
李湛認(rèn)為,近幾年隨著我國資本市場快速發(fā)展,證券違法犯罪日趨復(fù)雜多樣,需要證監(jiān)會加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法銜接,行政執(zhí)法與刑事司法密切協(xié)同、優(yōu)勢互補(bǔ),及時移送涉嫌犯罪案件與線索,更有效地查處資本市場重大違法行為,從而有效遏制違法違規(guī)行為。
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