資本市場(chǎng)監(jiān)管“零容忍”引入司法“強(qiáng)援” 專家建議相關(guān)部門立體協(xié)作

    本報(bào)記者 包興安

    今年以來，證監(jiān)會(huì)協(xié)同公安機(jī)關(guān)不斷強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法合作，嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假等違法犯罪行為。9月18日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，近日，證監(jiān)會(huì)稽查部門與公安經(jīng)偵部門在深圳聯(lián)合召開上市公司相關(guān)主體涉嫌財(cái)務(wù)造假等證券犯罪案件部署會(huì)，對(duì)13起重大典型案件的查辦工作進(jìn)行部署。

    證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，今年以來（截至8月底），證監(jiān)會(huì)已對(duì)43起上市公司信息披露違法案件立案調(diào)查，占同期新增立案案件的30%；向公安機(jī)關(guān)移送涉及上市公司相關(guān)主體的犯罪案件20起。

    巨豐投顧投資顧問總監(jiān)郭一鳴對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，這是監(jiān)管層對(duì)于資本市場(chǎng)違法行為“零容忍”的具體落實(shí)和行動(dòng)體現(xiàn)，也是監(jiān)管層進(jìn)一步加強(qiáng)行政刑事執(zhí)法協(xié)作的具體表現(xiàn)，再次說明管理層依法從嚴(yán)打擊證券違法行為的決心。

    記者梳理發(fā)現(xiàn)，今年證監(jiān)會(huì)已經(jīng)多次通報(bào)，聯(lián)合公安機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，全力維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

    1月3日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布信息，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲一起重大操縱市場(chǎng)案件，羅山東團(tuán)伙操縱8只股票獲利超4億元，將該團(tuán)伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個(gè)非法操盤窩點(diǎn)。該案是近年來證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)合力查辦的一起操縱市場(chǎng)重大典型案件；4月24日通報(bào)，2019年以來，證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送財(cái)務(wù)造假涉嫌犯罪案件6起；5月24日通報(bào)，已將康美藥業(yè)及相關(guān)人員涉嫌犯罪行為移送司法機(jī)關(guān)。

    下半年以來，7月31日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，近日依法將10起上市公司財(cái)務(wù)造假等涉嫌證券犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)；8月7日通報(bào)，今年上半年向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件；9月11日通報(bào)，決定將獐子島及相關(guān)人員涉嫌證券犯罪案件依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

    中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤和林對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的協(xié)作，通過行政執(zhí)法與刑事司法雙管齊下，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    常德鵬表示，下一步，證監(jiān)會(huì)將協(xié)同公安機(jī)關(guān)嚴(yán)厲打擊資本市場(chǎng)欺詐、造假等惡性違法犯罪，多措并舉，切實(shí)加大違法成本，提升執(zhí)法威懾，凈化市場(chǎng)生態(tài)。

    郭一鳴建議，證監(jiān)會(huì)要繼續(xù)強(qiáng)化與公安機(jī)關(guān)等多部門的立體式協(xié)作，同時(shí)繼續(xù)多舉措加大執(zhí)法力度，對(duì)違法違規(guī)行為要從嚴(yán)處罰，維護(hù)和促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。