證監(jiān)會對14件證明事項實行告知承諾制

    昨日，中國證監(jiān)會印發(fā)《中國證監(jiān)會關(guān)于推行證明事項告知承諾制的實施方案》，按照最大限度利民便民原則，對相關(guān)行政事項涉及的共14件證明事項實行告知承諾制。

    實行告知承諾制的行政事項主要包括股份有限公司境外公開募集股份及上市（包括增發(fā)）審批、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格審批、公募基金管理公司設(shè)立審批等，涉及的證明事項主要包括合規(guī)納稅證明、營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資格證明、法人資格證明、學(xué)歷學(xué)位證明等。

    對于實行告知承諾制的證明事項，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理；申請人不愿承諾或者無法承諾的，應(yīng)當(dāng)依法提交相關(guān)證明，按照一般程序辦理。申請人有較嚴(yán)重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復(fù)前或者違法失信信息效力期限內(nèi)不適用告知承諾制。

    《方案》指出，將加強事中事后核查。結(jié)合證明事項特點、申請人信用及風(fēng)險狀況等分類確定核查辦法，明確核查時間、標(biāo)準(zhǔn)、方式等核查機制以及是否免予核查。需要事中核查的，可以采用現(xiàn)場檢查，通過各政務(wù)服務(wù)或信息共享平臺、信用信息系統(tǒng)或共享平臺、相關(guān)主管部門指定網(wǎng)站或自律組織網(wǎng)站等在線核查等適當(dāng)?shù)姆绞竭M行；可以事后核查或者免予核查的，納入日常監(jiān)管。進行現(xiàn)場檢查的，要優(yōu)化工作流程、加強業(yè)務(wù)協(xié)同，減少對申請人經(jīng)營活動的干擾。不得對通過告知承諾制方式辦理的申請人采取歧視性監(jiān)管措施。在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的，依法終止辦理、責(zé)令限期改正、撤銷行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

    《方案》還指出，將加強信用監(jiān)管。加強告知承諾信用管理制度建設(shè)，在核查或者日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)承諾不實的，出具虛假承諾的認定處理文書，將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評價，在資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中進行記錄、歸集，依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統(tǒng)，加強信用信息互聯(lián)互通和共享。運用信用評價結(jié)果，實施差異化服務(wù)和管理措施，依法加大失信約束力度。依法依規(guī)做好當(dāng)事人有關(guān)信息的保護工作。

    《方案》還提出要加強風(fēng)險防范。針對證明事項特點等制定風(fēng)險防范措施，提高風(fēng)險防控能力。建立承諾退出機制，在行政事項辦結(jié)前，申請人有合理理由的，可以撤回承諾申請并按原程序辦理。對涉及社會公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項，向社會公開告知承諾書，接受社會監(jiān)督；申請人拒絕公開的，應(yīng)當(dāng)提交所需證明。