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7月起一批新規(guī)將落地實(shí)施,對(duì)市場(chǎng)有何影響?

2021-07-01 18:42  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng) 徐一鳴

    本報(bào)記者 徐一鳴

    7月起,一批“財(cái)經(jīng)”新規(guī)將正式實(shí)施,涉及退市、證券市場(chǎng)禁入、銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理等市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)話題,這些新規(guī)對(duì)市場(chǎng)以及投資有何影響呢?

    銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法

    銀保監(jiān)會(huì)此前消息,為規(guī)范統(tǒng)一銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)許可證管理規(guī)則,進(jìn)一步強(qiáng)化銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理要求,銀保監(jiān)會(huì)制定了《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)許可證管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》),自2021年7月1日起施行。

    《辦法》共二十二條,主要內(nèi)容包括:一是將銀保監(jiān)會(huì)向銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的許可證整合為金融許可證、保險(xiǎn)許可證和保險(xiǎn)中介許可證三類,明確各類許可證的適用對(duì)象。二是統(tǒng)一許可證記載內(nèi)容。許可證載明下列內(nèi)容:機(jī)構(gòu)名稱、業(yè)務(wù)范圍、批準(zhǔn)日期、機(jī)構(gòu)住所、頒發(fā)許可證日期、發(fā)證機(jī)關(guān)。三是優(yōu)化統(tǒng)一銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)新領(lǐng)、換領(lǐng)、繳回許可證相關(guān)管理規(guī)定及時(shí)限要求。四是明確銀保監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)許可證管理職責(zé)及要求。五是對(duì)存在未按規(guī)定使用或管理許可證相關(guān)情形的,明確依照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰。

    專家觀點(diǎn):

    川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家陳靂在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,《辦法》的出臺(tái),對(duì)于行業(yè)規(guī)范進(jìn)行了深度統(tǒng)一,清晰劃定了金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍,在此背景下,有助于提升監(jiān)管效率,同時(shí)也能夠更有效地控制好金融風(fēng)險(xiǎn)。

    證券市場(chǎng)禁入新規(guī)

    證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布修訂后的《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》),進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入類型、交易類禁入適用規(guī)則以及市場(chǎng)禁入對(duì)象和適用情形?!兑?guī)定》自2021年7月19日起施行。

    此次修訂的主要內(nèi)容包括:一是進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入類型,將證券市場(chǎng)禁入措施分為“身份類禁入”和“交易類禁入”兩類;二是進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則,明確禁止交易的持續(xù)時(shí)間最長(zhǎng)不超過(guò)5年;三是進(jìn)一步明確市場(chǎng)禁入對(duì)象和適用情形,完善了禁入對(duì)象的涵蓋范圍,明確將信息披露嚴(yán)重違法造成惡劣影響的情況列入終身禁入市場(chǎng)情形。

    近年來(lái),證券市場(chǎng)禁入的執(zhí)法力度顯著增強(qiáng),覆蓋的違法行為類型更為全面,執(zhí)法程序更加透明規(guī)范,市場(chǎng)禁入新規(guī)的實(shí)施體現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為“零容忍”的要求,違法違規(guī)行為成本進(jìn)一步提高,有利于構(gòu)建良好秩序的資本市場(chǎng)。

    專家觀點(diǎn):

    陳靂認(rèn)為,證券市場(chǎng)禁入新規(guī)的實(shí)施,有利于剔除擾亂市場(chǎng)秩序的“害群之馬”,進(jìn)而達(dá)到凈化投資環(huán)境的作用,同時(shí)也保障中小投資者利益,倡導(dǎo)正確的價(jià)值投資理念,形成良性循環(huán),推動(dòng)證券市場(chǎng)的繁榮發(fā)展。

    銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)綠色金融評(píng)價(jià)方案

    中國(guó)人民銀行此前印發(fā)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)綠色金融評(píng)價(jià)方案》,(以下簡(jiǎn)稱《方案》)。明確綠色金融業(yè)務(wù)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展的各項(xiàng)符合綠色金融標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)規(guī)定的業(yè)務(wù),包括但不限于綠色貸款、綠色證券、綠色股權(quán)投資、綠色租賃、綠色信托、綠色理財(cái)?shù)?。同時(shí),綠色金融評(píng)價(jià)指標(biāo)包括定量和定性兩類,其評(píng)價(jià)結(jié)果將納入央行金融機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)等中國(guó)人民銀行政策和審慎管理工具?!斗桨浮穼⒂?月1日起正式施行。

    《方案》在2018年7月份出臺(tái)的《關(guān)于開展銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)綠色信貸業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的通知》基礎(chǔ)上進(jìn)一步優(yōu)化綠色金融激勵(lì)約束機(jī)制。最大的突破是擴(kuò)大了評(píng)價(jià)范圍,從綠色貸款延伸到多種金融產(chǎn)品,如上述提到的綠色證券、綠色股權(quán)投資、綠色租賃、綠色信托、綠色理財(cái)?shù)取?/p>

    在“雙碳”目標(biāo)背景下,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)綠色金融評(píng)價(jià)方案》的實(shí)施,進(jìn)一步打開企業(yè)的發(fā)展空間,產(chǎn)生良性循環(huán)作用。

    專家觀點(diǎn):

    中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)、教授盤和林在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,未來(lái)貼近綠色產(chǎn)業(yè)的企業(yè),將獲得更加廣泛的金融支持,在融資渠道中獲得一定的優(yōu)勢(shì),更加有利于企業(yè)的發(fā)展壯大,金融機(jī)構(gòu)未來(lái)也會(huì)對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)的企業(yè)給予更多的傾向性支持。

    經(jīng)濟(jì)觀察者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)人士陳濤對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,綠色金融是未來(lái)金融機(jī)構(gòu)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域,也是人民銀行等監(jiān)管部門大力推進(jìn)的重點(diǎn)方向,是在我國(guó)“雙碳”目標(biāo)下,金融系統(tǒng)必然的選擇?!斗桨浮分械亩亢投ㄐ灾笜?biāo)均有明確的界定,兼顧了綠色金融的量和速以及創(chuàng)新情況。

    針對(duì)綠色金融評(píng)價(jià)指標(biāo)定量和定性,盤和林理解為:光有定性標(biāo)準(zhǔn)不足以鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)向綠色產(chǎn)業(yè)傾斜,所以制定了定量標(biāo)準(zhǔn),從形式上看定量指標(biāo)更有剛性,比如綠色金融業(yè)務(wù)總額占比,會(huì)促使金融機(jī)構(gòu)積極挖掘綠色產(chǎn)業(yè)的客戶。這是對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)的強(qiáng)有力支持,為了確保政策落地成效。

    A股退市新規(guī)正式實(shí)施

    “3億元市值退市”新規(guī)7月1日起正式實(shí)施,在明確原有股票面值低于“一元”面值退市指標(biāo)以外,還新增了連續(xù)20個(gè)交易日市值低于3億元的“市值退市”指標(biāo)。

    記者通過(guò)梳理,截至7月1日收盤,包括退市富控在內(nèi)的3家上市公司處于退市整理期,且市值小于3億元。此外,有9家上市公司市值低于10億元。

    業(yè)界表示,“市值退市”是面值退市的必要補(bǔ)充。能夠防止有關(guān)公司通過(guò)并股等方式,將價(jià)格低的股票,通過(guò)減少股數(shù)變成價(jià)格高的股票。

    專家觀點(diǎn):

    盤和林認(rèn)為,上市公司應(yīng)該牢牢把握主業(yè),堅(jiān)持經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向,不應(yīng)該僅僅聚焦于資本市場(chǎng),從而本末倒置。3億元“市值退市”指標(biāo)并不會(huì)導(dǎo)致大量上市公司退市,但現(xiàn)階段殼公司則有這種風(fēng)險(xiǎn)。隨著注冊(cè)制的推進(jìn),殼公司的價(jià)值正在逐步消失。所以既沒(méi)有主營(yíng)業(yè)務(wù),也沒(méi)有殼價(jià)值的殼公司將成為“市值退市”的主力軍。

(編輯 孫倩)

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