中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)11家網(wǎng)下投資者采取自律措施

    本報(bào)記者 吳曉璐

    7月16日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）表示，對(duì)11家網(wǎng)下投資者采取自律措施。

    發(fā)行定價(jià)市場(chǎng)化是注冊(cè)制改革的重要一環(huán)。中證協(xié)表示，為加強(qiáng)網(wǎng)下投資者自律管理，維護(hù)市場(chǎng)化發(fā)行定價(jià)秩序，協(xié)會(huì)建立并嚴(yán)格落實(shí)限制名單制度。注冊(cè)制改革以來(lái)，共將257個(gè)發(fā)生違規(guī)情形的配售對(duì)象列入限制名單，對(duì)凈化市場(chǎng)環(huán)境起到積極作用。

    針對(duì)注冊(cè)制改革深入推進(jìn)過(guò)程中網(wǎng)下詢(xún)價(jià)出現(xiàn)的新情況，協(xié)會(huì)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，加大對(duì)網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的監(jiān)測(cè)和檢查力度。今年以來(lái)，協(xié)會(huì)與深圳證券交易所開(kāi)展聯(lián)合自律檢查，并受理上海證券交易所移交的網(wǎng)下投資者違規(guī)案件材料。

    “上述檢查及案件處理中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)網(wǎng)下投資者主要存在內(nèi)控制度不完善、定價(jià)依據(jù)不充分、未嚴(yán)格履行定價(jià)決策程序等問(wèn)題。”中證協(xié)表示，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》《關(guān)于明確創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者規(guī)則適用及自律管理要求的通知》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合投資者違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重程度，對(duì)11家存在違規(guī)情形的投資者采取相應(yīng)自律措施，其中，對(duì)1家基金公司子公司、1家私募基金管理人暫停網(wǎng)下投資者資格三個(gè)月，對(duì)1家私募基金管理人、1家合格境外機(jī)構(gòu)投資者暫停網(wǎng)下投資者資格一個(gè)月，對(duì)7家私募基金管理人予以警示。

    中證協(xié)表示，后續(xù)將繼續(xù)堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，持續(xù)加強(qiáng)與滬深證券交易所的監(jiān)管協(xié)作，運(yùn)用科技手段強(qiáng)化報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)分析，加大對(duì)網(wǎng)下投資者異常行為檢查力度，依規(guī)從嚴(yán)處理違規(guī)行為。

（編輯 張偉）