證監(jiān)系統(tǒng)249張罰單透露監(jiān)管新動向

    本報記者 孟珂

    今年以來，通過一張張罰單，監(jiān)管層不斷表達出對違法違規(guī)行為“零容忍”的堅決態(tài)度。證監(jiān)會網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，截至10月26日，證監(jiān)會和地方證監(jiān)局今年以來已發(fā)布了249張行政處罰決定書。從處罰類型看，內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)是監(jiān)管部門處罰重點，分別有68張、74張，合計142張，占比57%。

    川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家、研究所所長陳靂在接受《證券日報》記者表示，今年證監(jiān)系統(tǒng)罰單較多，體現(xiàn)了監(jiān)管層對信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易等違法行為的“零容忍”。對上市公司的嚴格約束，懲治擾亂市場秩序、侵害中小投資者利益的違法行為，有助于凈化投資環(huán)境，也保障了投資者的基本權(quán)益。

    南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對《證券日報》記者表示，在暴利誘惑和蒙混過關(guān)的僥幸心理驅(qū)使下，有些上市公司信息披露違規(guī)，有些機構(gòu)和個人實施內(nèi)幕交易。就目前來看，內(nèi)幕交易操縱市場行為呈現(xiàn)明知故犯、化整為零、手段多樣和技術(shù)高超的特征。

    “當(dāng)前內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)仍然高發(fā)，要防范好內(nèi)幕交易和信息披露違規(guī)行為，一方面要加大懲罰力度，另一方面則要強化對上市公司相關(guān)人員的教育。”陳靂說。

    記者注意到，今年證監(jiān)會發(fā)布的行政處罰中，有7張罰單為根據(jù)新證券法做出的處罰。其中2張涉及財務(wù)造假，3張涉及未在法定期限內(nèi)披露定期報告，1張涉及虛假記載，1張涉及借用他人證券賬戶從事證券交易的違法違規(guī)行為。罰單金額從90萬元至1450萬元不等。

    田利輝表示，從上述7張罰單看，首先，遠高于以往的罰款金額對于市場有更強的警示意義；而這些處罰不僅涉及違規(guī)企業(yè)法人代表，還涵蓋了執(zhí)行董事、離職董秘、獨立董事、企業(yè)監(jiān)事。處罰范圍的擴大將促進獨立董事履職，推動董秘工作合規(guī)，帶動企業(yè)監(jiān)事盡責(zé)。

    此外，記者注意到，下半年以來，證監(jiān)系統(tǒng)開出的罰單類型更加多樣化，除了針對內(nèi)幕交易、信息披露違規(guī)外，還有虛假陳述、短線交易、借用他人證券賬戶從事證券交易等。

    “近兩年上市公司數(shù)量明顯增多，要在數(shù)量上漲的同時保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，就需要更嚴格的監(jiān)管。”陳靂認為，對于加大違法行為打擊力度將大幅減少上市公司利用職權(quán)便利，借機套利進而掏空上市公司的行為發(fā)生，促使上市公司更加專注于主營業(yè)務(wù)。