追償3.25億元，全國首單投保機構(gòu)股東代位訴訟顯效！

    本報記者 侯捷寧

    見習記者 楊潔

    上海大智慧股份有限公司訴實際控制人張長虹等損害公司利益糾紛案被上海金融法院正式受理，涉訴金額約3.25億元，這是11月23日晚大智慧發(fā)布的關(guān)于訴訟的最新進展。

    這意味著全國首單投保機構(gòu)股東代位訴訟顯效。

    這起案件的五名被告分別是：張長虹（公司實際控制人，時任公司董事長、總經(jīng)理）、王玫（時任公司董事、副總經(jīng)理兼董事會秘書）、王日紅（時任公司董事兼財務總監(jiān)）、洪榕（時任公司副總經(jīng)理）、郭仁莉（時任公司財務部經(jīng)理）。

    記者梳理事件時間線發(fā)現(xiàn)，此事源自2016年7月，大智慧因存在虛增利潤等信息披露違法行為被中國證監(jiān)會行政處罰，公司實際控制人、原董事長張長虹等五人被認定為直接負責的主管人員。

    根據(jù)證監(jiān)會此前公布的行政處罰決定書，2014年2月26日，大智慧第二屆董事會審議通過了2013年年度報告。2014年2月28日，大智慧披露的2013年年度報告顯示，大智慧當年實現(xiàn)營業(yè)收入8.94億元，利潤總額4292.12萬元。經(jīng)查，大智慧通過承諾“可全額退款”的銷售方式提前確認收入，以“打新股”等為名進行營銷、延后確認年終獎少計當期成本費用等方式，共計虛增2013年度利潤1.21億元，占當年對外披露的合并利潤總額的281%。

    大智慧2020年年報披露了公司因證券虛假陳述責任糾紛向2861位投資者賠償約3.2億元。

    《證券日報》記者從投服中心獲悉，2021年4月份起，投服中心兩次向大智慧提出質(zhì)詢，督促其向相關(guān)責任人追償。因公司怠于履行追償職責，投服中心以約86萬元的民事判決書為依據(jù)，于2021年9月8日向上海金融法院提起全國首單投保機構(gòu)股東代位訴訟，將張長虹等五名被中國證監(jiān)會認定為直接負責的主管人員列為被告和第三人。

    2021年10月13日，大智慧發(fā)布公告稱，公司收到上海金融法院送達的《應訴通知書》，投服中心對張長虹等相關(guān)責任方提出訴訟，提出相關(guān)責任方向大智慧賠償約86萬元等。

    2021年10月19日投服中心再次向公司發(fā)送《股東質(zhì)詢建議函》，請公司說明實際賠償金額以及向相關(guān)責任人的追償情況，并再次建議公司監(jiān)事會盡快向個人責任人追償。期間，投服中心多次向公司詢問追償進展。

    2021年11月19日，上海金融法院受理了大智慧向“關(guān)鍵少數(shù)”追償?shù)脑V訟。大智慧的訴訟請求為：判令被告立即向原告支付其在證券虛假陳述責任糾紛系列案件中已經(jīng)賠付的賠償款約3.25億元（暫計至2021年11月12日）。

    此次訴訟案件主要事實為：依據(jù)《證券法》的規(guī)定，張長虹、王玫、王日紅、洪榕、郭仁莉應對投資者因案涉虛假陳述行為遭受的股票投資損失與公司承擔連帶賠償責任。根據(jù)《民法典》的規(guī)定，公司在履行判決義務向投資者賠償之后，有權(quán)就支付超出自己應承擔賠償份額的部分向連帶責任人追償。

    投服中心相關(guān)負責人表示，新《證券法》第九十四條規(guī)定，投保機構(gòu)提起股東代位訴訟可不受《公司法》第一百五十一條規(guī)定的持股期限及比例限制，為只持有上市公司一手股票的投服中心履行投資者保護職能、代表投資者行權(quán)維權(quán)掃清了資格障礙。

    此案是落實新《證券法》及中辦、國辦《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》中“加大對證券發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責任人證券違法行為的追責力度”的具體實踐。

    “如果大智慧案勝訴，相關(guān)監(jiān)管自律等各方可協(xié)同發(fā)力，督促存在同類情況的上市公司主動追償，保護投資者的同時也保護上市公司，能起到較好的示范引領作用。”投服中心相關(guān)負責人表示。

    中國人民大學法學院教授劉俊海在接受《證券日報》記者采訪時表示，投保機構(gòu)提起股東代表訴訟，有助于進一步維護中小股東權(quán)利，弘揚股權(quán)文化；有利于提振投資信心，釋放法治紅利；有助于倒逼上市公司規(guī)范治理，提升上市公司的質(zhì)量；股東代表訴訟可以提高控股股東、實控人、董事、監(jiān)事和高管的失信成本；有助于優(yōu)化投資者友好型的資本市場生態(tài)環(huán)境；有助于推動資本市場更好地服務于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，落實新發(fā)展理念。

（編輯 喬川川）