本報(bào)記者 吳曉璐
5月20日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱《管理人辦法》)及其配套規(guī)則,從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求。
證監(jiān)會(huì)表示,為加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,進(jìn)一步提高公募基金行業(yè)服務(wù)資本市場改革發(fā)展、服務(wù)居民財(cái)富管理、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國家戰(zhàn)略的能力,推動(dòng)構(gòu)建多元開放、競爭充分、優(yōu)勝劣汰、進(jìn)退有序的行業(yè)生態(tài),切實(shí)保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)修訂了《證券投資基金管理公司管理辦法》,并更名為《管理人辦法》。
前期,證監(jiān)會(huì)已就《管理人辦法》及其配套規(guī)則向社會(huì)公開征求意見,各方對(duì)《管理人辦法》及其配套規(guī)則的基本思路和主要內(nèi)容總體認(rèn)同,并反饋了意見建議。經(jīng)認(rèn)真研究,證監(jiān)會(huì)對(duì)部分意見予以吸收采納。
《管理人辦法》及其配套規(guī)則從“準(zhǔn)入-內(nèi)控-經(jīng)營-治理-退出-監(jiān)管”全鏈條完善了公募基金管理人監(jiān)管要求,突出放管結(jié)合。
一是完善基金管理公司設(shè)立與股東條件,優(yōu)化公募牌照準(zhǔn)入制度,堅(jiān)持高水平開放,有序擴(kuò)大公募基金管理人隊(duì)伍,提升行業(yè)包容度。
二是提升公募基金管理人合規(guī)風(fēng)控能力,突出行業(yè)文化建設(shè)與廉潔從業(yè)監(jiān)管,夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。
三是著力完善基金管理公司治理,全面構(gòu)建長期激勵(lì)約束機(jī)制。
四是支持基金管理公司在做優(yōu)做強(qiáng)公募基金主業(yè)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展,提高綜合財(cái)富管理能力,打造一流財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。
五是建立公募基金管理人退出機(jī)制,允許市場化退出,并明確風(fēng)險(xiǎn)處置措施和實(shí)施程序,壓實(shí)各方職責(zé)。
證監(jiān)會(huì)表示,下一步將指導(dǎo)各派出機(jī)構(gòu)、基金業(yè)協(xié)會(huì)、行業(yè)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)《管理人辦法》及其配套規(guī)則,加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
(編輯 孫倩)
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