上交所總經(jīng)理蔡建春：積極向科技要動力要效能 全力打造數(shù)字智能型交易所

    本報記者 吳曉璐

    “2021年以來，在中國證監(jiān)會統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)和科技監(jiān)管局的具體指導(dǎo)下，上海證券交易所順應(yīng)數(shù)字化發(fā)展新趨勢、新要求，不斷深化數(shù)字化轉(zhuǎn)型思維，大力推動交易所數(shù)字化轉(zhuǎn)型和行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設(shè)。”11月2日，在“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇上，上海證券交易所總經(jīng)理蔡建春表示。

    據(jù)蔡建春介紹，上交所積極落實《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》，結(jié)合上交所實際，制定發(fā)布上交所“十四五”科技戰(zhàn)略規(guī)劃，制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型方案，完善信息技術(shù)整體布局，形成清晰明確的科技發(fā)展藍圖、目標定位和實施路線。要積極向科技要動力、要效能，聚焦“數(shù)字讓監(jiān)管更加智慧”愿景，全力打造數(shù)字智能型交易所。

    據(jù)記者了解，證監(jiān)會科技監(jiān)管局于2022年11月在全行業(yè)開展“證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型宣傳月”活動，通過搭建交流平臺，促進經(jīng)驗分享，共同營造行業(yè)金融科技創(chuàng)新氛圍。由上海證券交易所承辦的“行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化發(fā)展”論壇是整個宣傳月活動的第一場活動。

    以數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展

    “貫徹新發(fā)展理念，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。”蔡建春表示，上交所結(jié)合新形勢新任務(wù)，適度超前部署現(xiàn)代資本市場基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)字化建設(shè)，以數(shù)字化轉(zhuǎn)型推動行業(yè)發(fā)展的質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展，提高資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的效能。

    一是穩(wěn)步推進交易系統(tǒng)建設(shè)。核心交易系統(tǒng)不斷優(yōu)化，配合支持多項業(yè)務(wù)創(chuàng)新，實現(xiàn)股票期權(quán)、做市商等重大業(yè)務(wù)上線。上線基于新架構(gòu)的新債券交易系統(tǒng)和交易網(wǎng)關(guān)系統(tǒng)，大幅提升了技術(shù)性能和投資者體驗。同時，穩(wěn)步推進新競價、新期權(quán)等交易系統(tǒng)建設(shè)，促進交易系統(tǒng)自主掌控、技術(shù)領(lǐng)先和靈活應(yīng)用。

    二是推動監(jiān)管與服務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。打造“一網(wǎng)通辦”，實現(xiàn)會員進一張網(wǎng)辦全部事，優(yōu)化提升用戶體驗，深化監(jiān)管科技運用，構(gòu)建畫像系統(tǒng)、科創(chuàng)板智能輔助審核平臺等監(jiān)管基礎(chǔ)平臺，建立了數(shù)據(jù)分析師隊伍，持續(xù)提升一線監(jiān)管數(shù)字化、智能化水平。建智能高效的數(shù)字化辦公平臺，形成對人、財、物、事的“一網(wǎng)統(tǒng)管”，以科技手段提高管理以及廉政風(fēng)險防范。

    三是夯實現(xiàn)代化數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。推出安全高效、綠色節(jié)能的數(shù)據(jù)中心服務(wù)，打造多元服務(wù)的金融云平臺，為金融機構(gòu)提供安全易用的云服務(wù)和云產(chǎn)品。與相關(guān)政府機構(gòu)合作，共同推進大數(shù)據(jù)普惠金融應(yīng)用，發(fā)揮公共數(shù)據(jù)開發(fā)應(yīng)用的示范效應(yīng)。同時，上交所還積極參與證監(jiān)會四大工程建設(shè)，承建了行業(yè)監(jiān)管云平臺以及監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，助力行業(yè)降本增效。

    堅決維護行業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全

    “統(tǒng)籌發(fā)展與安全，堅決維護行業(yè)關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施安全。”蔡建春表示，作為資本市場關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，上交所在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中，堅持安全與發(fā)展兩手抓，實行“三位一體”，統(tǒng)籌推進系統(tǒng)運行安全、網(wǎng)絡(luò)安全、信息數(shù)據(jù)安全管理，夯實交易所安全運營的基礎(chǔ)。

    一是加強信息安全風(fēng)險管理。結(jié)合巡視整改重點任務(wù)，嚴格落實“三法一條例”等國家對信息安全的要求，扎實推進新系統(tǒng)安全管理和關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。將核心交易系統(tǒng)的信息安全等級保護提升至四級標準。健全網(wǎng)絡(luò)安全防護和災(zāi)備體系建設(shè)，制定信息技術(shù)管理辦法及風(fēng)險管理辦法，建立數(shù)據(jù)分類分層管理和數(shù)據(jù)安全管理事件應(yīng)急機制。

    二是加強科技自立自強。制定上交所信息技術(shù)系統(tǒng)自主可控整體規(guī)劃，明確信創(chuàng)工作的目標和實施路徑，明確適度超前的信創(chuàng)工作目標，2022年整體信創(chuàng)投入超過50%，加速推進新一代核心交易系統(tǒng)的信創(chuàng)建設(shè)，增強了行業(yè)整體自主可控能力。

    “數(shù)字化發(fā)展方興未艾，證券期貨行業(yè)在數(shù)字化浪潮中仍面臨諸多機遇和挑戰(zhàn)。”蔡建春表示，下一步，上交所將認真貫徹落實二十大精神，以更大力度推動科技創(chuàng)新，加快建設(shè)科技引領(lǐng)的世界一流交易所建設(shè)。上交所將以先進技術(shù)為引領(lǐng)，建設(shè)高質(zhì)量的數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施，向全行業(yè)提供高標準、多功能的數(shù)字化增值服務(wù)，推動行業(yè)數(shù)字化生態(tài)建設(shè)的共建、共制、共享，助力打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

（編輯 何帆 上官夢露）