“讓做壞事的人付出慘痛代價” 年內(nèi)30人被證監(jiān)會實(shí)施市場禁入

    本報記者 謝若琳 見習(xí)記者 毛藝融

    “對于證券違法犯罪活動，國際成熟市場的普遍做法是嚴(yán)刑峻法，讓做壞事的人付出慘痛代價。”近日，中國證監(jiān)會主席易會滿在2022金融街論壇年會上表示。

    對于擾亂市場正常秩序的“害群之馬”來說，被逐出市場也是其應(yīng)付出的慘痛代價。

    根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，據(jù)記者統(tǒng)計，今年以來，截至11月23日，證監(jiān)會已發(fā)布12張市場禁入決定書，累計30人被市場禁入，其中，11人被采取終身禁入措施。

    據(jù)記者進(jìn)一步梳理，今年以來的市場禁入決定書中，被禁入的原因主要集中在三個方面。一是信息披露違規(guī)，如未按照規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用事項和重大訴訟等事項、未披露募集資金用途，甚至部分董監(jiān)高組織、策劃及實(shí)施信息披露違法行為。二是中介機(jī)構(gòu)出具文件存在虛假記載和重大遺漏，比如會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所缺失專業(yè)獨(dú)立性，未勤勉盡責(zé)。三是證券從業(yè)人員內(nèi)幕交易，利用內(nèi)幕信息違規(guī)交易等。

    根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被市場禁入的從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)在收到證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

    對此，南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝在接受《證券日報》記者采訪時表示，被市場禁入，尤其是終身市場禁入對從業(yè)人員是職業(yè)性的重?fù)簦瑢`法違規(guī)人員的薪金收入、職業(yè)發(fā)展和聲譽(yù)地位帶來嚴(yán)重影響，具有一定的震攝性。他認(rèn)為，市場禁入與其他打擊證券違法犯罪活動的措施能夠有力保護(hù)廣大投資者利益和維護(hù)資本市場生態(tài)。

    據(jù)悉，《證券市場禁入規(guī)定》首次發(fā)布是在2006年，于2015年進(jìn)行第一次修訂，2021年進(jìn)行第二次修訂。東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，2006年至今，共對750人次的自然人采取市場禁入，分年限看，其中3年至10年市場禁入共計527人次，占比約70.27%；終身市場禁入220人次，占比約29.3%。

    其中，自2021年7月19日《證券市場禁入規(guī)定》新規(guī)正式實(shí)施后，截至2022年11月23日，證監(jiān)會發(fā)布市場禁入決定書累計20張，市場禁入人數(shù)達(dá)46人。

    川財證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長陳靂向《證券日報》記者表示，隨著《證券市場禁入規(guī)定》歷次修訂與落地執(zhí)行，證券市場禁入的執(zhí)法力度顯著增強(qiáng)。一方面，完善了禁入對象的涵蓋范圍包括高層與一般從業(yè)人員，同時進(jìn)一步明確交易類禁入適用規(guī)則，整個證券行業(yè)將更加規(guī)范；另一方面在“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)下，有助于提高投資者對于市場的信任度，為資本市場更好服務(wù)于新發(fā)展格局提供堅強(qiáng)法治保障。

    除市場禁入措施外，立案調(diào)查上市公司也是打擊證券違法活動的重要舉措。東方財富Choice數(shù)據(jù)顯示，年內(nèi)39家上市公司被立案調(diào)查，公司本身或關(guān)聯(lián)方因涉嫌違反證券法律法規(guī)、未按時披露定期報告、未依法履行其他職責(zé)等接受立案調(diào)查并被處罰。

    “結(jié)合我國資本市場的發(fā)展，國家對資本市場的建設(shè)以及金融風(fēng)險防范工作一直高度重視，特別是資本市場有序開放的進(jìn)程不斷推進(jìn)下，強(qiáng)化金融穩(wěn)定工作，打擊金融違法活動依然重要。”中國銀行研究院博士后邱亦霖對《證券日報》記者表示，具體來看，一是具有中國特色的資本市場法律體系正日趨完善，大幅提高了欺詐發(fā)行、信息披露造假等證券期貨犯罪的刑罰力度，為資本市場改革提供了堅實(shí)的法律保障。二是從監(jiān)管的力度、廣度和深度上看，我國的證券監(jiān)管體系在全面提升，加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法，各部門協(xié)同提升了監(jiān)管的有效性。

    “資本市場涉及重大利益，需要防范和處理違法違規(guī)問題。”田利輝表示，我國對于證券違法犯罪問題不回避、不遮掩，采取了行政、民事和刑事等立體化的執(zhí)法懲戒手段予以打擊，逐步形成著不敢違、不能違和不想違的資本市場新生態(tài)。

    2021年中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》提出，到2022年，資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，資本市場秩序明顯改善。對此，邱亦霖表示，受益于證券市場的“嚴(yán)”監(jiān)管，目前資本市場秩序已明顯改善，對保護(hù)投資者利益有重要意義。一方面，加大對資本市場違法行為的打擊力度，能夠持續(xù)釋放提高證券違法成本的強(qiáng)烈信號，堅決保護(hù)投資者合法權(quán)益的有效踐行；另一方面，促進(jìn)資本市場更好發(fā)揮優(yōu)化資源配置的功能，通過加強(qiáng)制度建設(shè)，讓上市公司聚焦主業(yè)持續(xù)經(jīng)營回報投資者，積極構(gòu)建公開公平公正的市場環(huán)境，切實(shí)增強(qiáng)投資者的獲得感、安全感、幸福感。

（編輯 才山丹）