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凈化股市生態(tài) 公安部發(fā)布兩起操縱市場典型案例

2024-08-28 23:43  來源:證券日報 

    本報記者 吳曉璐

    8月28日,公安部經(jīng)偵局微信公眾號發(fā)布《嚴(yán)打操縱犯罪凈化股市生態(tài)典型案例(三)》,披露兩起操縱證券市場典型案例。

    公安部經(jīng)偵局表示,該兩起案件系公安機(jī)關(guān)會同證監(jiān)稽查部門聯(lián)合情報導(dǎo)偵的典型,雙方充分發(fā)揮各自專業(yè)優(yōu)勢,強(qiáng)化行刑銜接,提升工作合力,有效精準(zhǔn)地收集各類證據(jù),提高了研判和偵辦效率。

    據(jù)記者梳理,自去年12月份以來,公安部經(jīng)偵局已經(jīng)累計發(fā)布三批五起操縱證券市場典型案例,涉及“搶帽子交易”“蠱惑交易”“坐莊”等操縱手法。

    兩起案件

    非法獲利均超億元

    此次發(fā)布的兩起典型案例分別是遼寧朝陽管某偉等人操縱證券市場案、遼寧撫順鄭某勝等人操縱證券市場案。

    具體來看,2020年8月份,遼寧公安機(jī)關(guān)對管某偉等人涉嫌操縱證券市場罪立案偵查。案偵發(fā)現(xiàn),2019年9月份至11月份,管某偉、智某博、葉某明、鄭某勝等通過場外配資獲取并控制70余個股票賬戶,利用資金、持股優(yōu)勢,以低位建倉、對倒拉抬、連續(xù)交易等手段操縱“XX時尚”股票,致使該股票股價短時間上漲43.47%,偏離上證綜指47.46%,該團(tuán)伙非法獲利1.02億余元。

    該案判決結(jié)果已出。據(jù)公安部經(jīng)偵局介紹,2022年8月份,朝陽市中級人民法院判管某偉犯操縱證券市場罪,處有期徒刑八年,并處罰金人民幣1200萬元。其他涉案11人分別被判處有期徒刑一年至七年不等,并處罰金。

    2020年8月份,遼寧公安機(jī)關(guān)對鄭某勝等人涉嫌操縱證券市場罪立案偵查。案偵發(fā)現(xiàn),2019年11月份至2020年9月份,鄭某勝等人通過連續(xù)交易、在自己實際控制的賬戶間進(jìn)行交易等方式,利用其控制的80余個證券賬戶先后操縱“XX食品”“XX包裝”股票。期間,鄭某勝還伙同陳某等人通過網(wǎng)絡(luò)直播對“XX包裝”股票作出投資建議,鼓動投資者買入,鄭某勝等人則進(jìn)行反向賣出,順利完成“出貨”。經(jīng)統(tǒng)計,鄭某勝等人非法獲利共計2億余元。目前,相關(guān)人員已移送撫順市人民檢察院審查起訴。

    均為“坐莊”操縱

    且構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”

    公安部經(jīng)偵局對兩起案件涉及的法律進(jìn)行分析。

    首先,關(guān)于“連續(xù)交易”操縱行為的性質(zhì)認(rèn)定。公安部經(jīng)偵局表示,“連續(xù)交易”操縱又稱“坐莊”操縱,是典型的操縱手法,操盤方需要籌集大量資金,并利用多個證券賬戶在市場上拉抬目標(biāo)股價,誘使投資者追漲跟進(jìn),待股價達(dá)到一定高度后再出清收割獲利。根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定,單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣的,影響證券交易價格或者證券交易量,情節(jié)嚴(yán)重的,構(gòu)成操縱證券市場罪。

    上述兩起案件中,犯罪團(tuán)伙均在一定期間內(nèi)利用自身資金、持股優(yōu)勢,連續(xù)集中買賣目標(biāo)股票,其行為可大致分為“逐步建倉、維持股價”“持續(xù)加倉、拉升股價”“密集申報、完成出貨”等幾個階段,具備影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量的情形,符合“連續(xù)交易”操縱行為特征。

    其次,關(guān)于“連續(xù)交易”操縱“情節(jié)嚴(yán)重”的法律規(guī)定。公安部經(jīng)偵局表示,根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條規(guī)定,具有“持有或者實際控制證券的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的實際流通股份總量百分之十以上,實施刑法第一百八十二條第一款第一項操縱證券市場行為,連續(xù)十個交易日的累計成交量達(dá)到同期該證券總成交量百分之二十以上的”操縱證券市場情形的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

    上述兩起案件中,涉案賬戶組在操縱期間的股票持倉量和交易量均已構(gòu)成“情節(jié)嚴(yán)重”情形。

    最后,關(guān)于共同犯罪的認(rèn)定。公安部經(jīng)偵局表示,合謀“坐莊”操縱,不僅有多個操縱團(tuán)伙選定目標(biāo)股票后按約定同步交易,配資中介和薦股“黑嘴”還與操縱團(tuán)伙形成共同利益體,配資中介提供配資和賬戶的同時還出資參與操縱,并按照出資比例分取利潤,在“出貨”階段,薦股“黑嘴”明知操縱團(tuán)伙行為,還通過網(wǎng)絡(luò)群聊、直播間等方式誘騙投資者高價買入,幫助其高價拋售股票獲利,涉嫌構(gòu)成操縱共同犯罪。

    上述案件中,辦案單位調(diào)取了多維度涉案信息并進(jìn)行綜合分析,還原刻畫出團(tuán)伙組織架構(gòu)及成員角色分工,鎖定了多個操縱團(tuán)伙合謀勾結(jié)實施共同犯罪的關(guān)鍵證據(jù)。

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