中辦國辦出臺打擊證券違法“零容忍”意見

    近日，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，要求堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)制度建設(shè)，健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動體制機(jī)制，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險，為加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供有力支撐（以下簡稱“零容忍”意見）。

    “零容忍”意見要求，完善資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系，加大刑事懲戒力度，成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組，堅持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。依法嚴(yán)厲打擊非法證券活動，嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作和中概股監(jiān)管，切實采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。

    “零容忍”意見明確，依法嚴(yán)厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強(qiáng)誠信約束懲戒，強(qiáng)化震懾效應(yīng)。堅持法治原則，遵循公開、公平、公正原則，堅持嚴(yán)格執(zhí)法、公正司法，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序，提高專業(yè)化水平，提升透明度，不斷增強(qiáng)公信力。堅持統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強(qiáng)證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與公安、司法、市場監(jiān)管等部門及有關(guān)地方的工作協(xié)同，形成高效打擊證券違法活動的合力。堅持底線思維，將依法從嚴(yán)打擊證券違法活動與有效防范化解風(fēng)險、維護(hù)國家安全和社會穩(wěn)定相結(jié)合，加強(qiáng)重點領(lǐng)域風(fēng)險排查，強(qiáng)化源頭風(fēng)險防控，嚴(yán)防風(fēng)險疊加共振、放大升級。

    “零容忍”意見明確了從嚴(yán)打擊證券違法活動的目標(biāo)。到2022年，資本市場違法犯罪法律責(zé)任制度體系建設(shè)取得重要進(jìn)展，依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制初步建立，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場秩序明顯改善。

    到2025年，資本市場法律體系更加科學(xué)完備，中國特色證券執(zhí)法司法體制更加健全，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場生態(tài)全面形成。

    “零容忍”意見要求，完善證券立法機(jī)制，充分運用法律修正、法律解釋、授權(quán)決定等形式，提高證券領(lǐng)域立法效率，增強(qiáng)法律供給及時性。加大刑事懲戒力度，貫徹實施刑法修正案（十一），同步修改有關(guān)刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，完善相關(guān)刑事司法解釋和司法政策。完善行政法律制度，加快制定修訂上市公司監(jiān)督管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例、新三板市場監(jiān)督管理條例、證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾實施辦法等配套法規(guī)制度，大幅提高違法違規(guī)成本，加快制定期貨法，補(bǔ)齊期貨市場監(jiān)管執(zhí)法制度短板。健全民事賠償制度，抓緊推進(jìn)證券糾紛代表人訴訟制度實施，修改因虛假陳述引發(fā)民事賠償有關(guān)司法解釋，取消民事賠償訴訟前置程序。開展證券行業(yè)仲裁制度試點。強(qiáng)化市場約束機(jī)制，推進(jìn)退市制度改革，強(qiáng)化退市監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，研究完善已退市公司的監(jiān)管和風(fēng)險處置制度，健全上市公司優(yōu)勝劣汰的良性循環(huán)機(jī)制。

    “零容忍”意見明確，建立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作機(jī)制，成立打擊資本市場違法活動協(xié)調(diào)工作小組，進(jìn)一步發(fā)揮公安部證券犯罪偵查局派駐中國證監(jiān)會的體制優(yōu)勢，根據(jù)案件數(shù)量、人員配備等情況，研究在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部組建金融犯罪辦案團(tuán)隊，加強(qiáng)北京、深圳等證券交易場所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理，在證券交易場所、期貨交易所所在地等部分地市的公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪辦案、審判基地。加強(qiáng)對證券犯罪辦案基地的案件投放，并由對應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。加強(qiáng)中國證監(jiān)會與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，研究建立資本市場重大違法案件內(nèi)部通報制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾，推動高效查辦案件。

    在強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點領(lǐng)域執(zhí)法方面，“零容忍”意見表示，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要依法嚴(yán)肅清查追償，限期整改。加大對證券發(fā)行人控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，依法嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對參與、協(xié)助財務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。加快推進(jìn)相關(guān)案件調(diào)查、處罰、移送等工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。

    同時，加強(qiáng)市場監(jiān)管、公安等部門與中國證監(jiān)會的協(xié)同配合，完善跨部門協(xié)作機(jī)制，堅決取締非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，堅決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅決打擊非法證券投資咨詢等活動。加強(qiáng)場外配資監(jiān)測，依法堅決打擊規(guī)?；Ⅲw系化場外配資活動。嚴(yán)格核查證券投資資金來源合法性，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風(fēng)險。加強(qiáng)債券市場統(tǒng)一執(zhí)法。強(qiáng)化對債券市場各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。強(qiáng)化私募違法行為的法律責(zé)任。加大對私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。加快制定私募投資基金管理暫行條例，對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。

    “零容忍”意見強(qiáng)調(diào)，進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作，完善數(shù)據(jù)安全、跨境數(shù)據(jù)流動、涉密信息管理等相關(guān)法律法規(guī)。抓緊修訂關(guān)于加強(qiáng)在境外發(fā)行證券與上市相關(guān)保密和檔案管理工作的規(guī)定，壓實境外上市公司信息安全主體責(zé)任。加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理。堅持依法和對等原則，進(jìn)一步深化跨境審計監(jiān)管合作。探索加強(qiáng)國際證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與國際金融治理，推動建立打擊跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。加強(qiáng)中概股監(jiān)管。切實采取措施做好中概股公司風(fēng)險及突發(fā)情況應(yīng)對，推進(jìn)相關(guān)監(jiān)管制度體系建設(shè)。修改國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定，明確境內(nèi)行業(yè)主管和監(jiān)管部門職責(zé)，加強(qiáng)跨部門監(jiān)管協(xié)同。建立健全資本市場法律域外適用制度。抓緊制定證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，細(xì)化法律域外適用具體條件，明確執(zhí)法程序、證據(jù)效力等事項。加強(qiáng)資本市場涉外審判工作，推動境外國家、地區(qū)與我國對司法判決的相互承認(rèn)與執(zhí)行。

    “零容忍”意見指出，要增強(qiáng)證券執(zhí)法能力。加強(qiáng)證券執(zhí)法力量，優(yōu)化證券稽查執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置，推動完善符合資本市場發(fā)展需要的中國特色證券執(zhí)法體制機(jī)制。充分發(fā)揮證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度功能。完善證券違法線索舉報獎勵制度，加強(qiáng)違法線索舉報受理平臺建設(shè)。豐富證券執(zhí)法手段。有效運用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，建立證券期貨市場監(jiān)測預(yù)警體系，構(gòu)建以科技為支撐的現(xiàn)代化監(jiān)管執(zhí)法新模式，提高監(jiān)管執(zhí)法效能，加強(qiáng)對嚴(yán)重違法隱患的排查預(yù)警，做到有效預(yù)防、及時發(fā)現(xiàn)、精準(zhǔn)打擊。建立資本市場行政許可信用承諾制度，明確適用主體范圍和許可事項。將信用承諾事項及其履行情況納入信用記錄，作為事中事后監(jiān)管的重要依據(jù)。對嚴(yán)重違反承諾的當(dāng)事人，依法撤銷有關(guān)行政許可。強(qiáng)化資本市場誠信監(jiān)管。建立健全全國統(tǒng)一的資本市場誠信檔案，全面記錄資本市場參與主體誠信信息。

    此外，“零容忍”意見還表示，堅決查處金融風(fēng)險背后的各種腐敗問題，同時注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場風(fēng)險。優(yōu)先查處可能影響資本市場重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場人員內(nèi)外勾連等案件。依法嚴(yán)格規(guī)范證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職等行為。對不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。