證監(jiān)會擬處罰*ST凱瑞 有受損投資者欲索賠

    本報記者 桂小筍

    在經(jīng)過一年半的立案調(diào)查，*ST凱瑞于近日收到《行政處罰事先告知書》，證監(jiān)會對*ST凱瑞未依法披露重大訴訟一事初步調(diào)查結(jié)論，就相關(guān)事項進(jìn)行披露，并擬處罰公司和責(zé)任人。

    “已有投資者咨詢?nèi)绾蜗蚬舅髻r。”上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師向《證券日報》記者介紹，“目前公告的是證監(jiān)會對該公司及該公司實際控制人、部分高管的擬處罰措施，并非正式處罰決定。*ST凱瑞及相關(guān)自然人，針對證監(jiān)會的擬處罰措施，有要求聽證、陳述、申辯的權(quán)利，這之后，證監(jiān)會才會下達(dá)正式的處罰決定。”

    從公告中可知，對于公司是否會要求聽證、陳述、申辯，公告中并未說明，《證券日報》記者聯(lián)系公司欲咨詢上述事項，公開電話處于無人接聽狀態(tài)。

    重大訴訟未及時披露

    公告顯示，*ST凱瑞未按照規(guī)定披露與阿克蘇信誠城建房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱阿克蘇信誠）、德州銀行股份有限公司西城支行之間的重大訴訟。

    2013年2月5日、3月7日、4月11日，*ST凱瑞先后與阿克蘇信誠簽署3份借款協(xié)議，分別借款3000萬元、740萬元、700萬元，擔(dān)保人為浙江第五季實業(yè)有限公司（以下簡稱第五季實業(yè)）和吳聯(lián)模，借款期滿日均為2015年3月5日。阿克蘇信誠分別向*ST凱瑞實際提供借款3000萬元、744萬元、700萬元。由于借款期限屆滿后*ST凱瑞未按約定償還借款本息，阿克蘇信誠將*ST凱瑞及擔(dān)保人第五季實業(yè)、吳聯(lián)模起訴至新疆維吾爾自治區(qū)阿克蘇地區(qū)中級人民法院（以下簡稱阿克蘇中院）。2015年9月6日，*ST凱瑞簽收了阿克蘇中院送達(dá)的涉及上述3筆借款的3起訴訟的應(yīng)訴通知書。阿克蘇中院2015年10月14日和16日對上述3起訴訟作出判決，2016年1月15日作出執(zhí)行裁定書。2016年3月28日，*ST凱瑞歸還阿克蘇信誠借款3944萬元。

    2015年5月29日，*ST凱瑞與德州銀行西城支行簽訂流動資金借款合同，約定借款金額3000萬元，期限6個月，擔(dān)保人為山東德棉集團(tuán)有限公司（以下簡稱德棉集團(tuán)）、山東雙企集團(tuán)有限公司（以下簡稱雙企集團(tuán)）和吳聯(lián)模。當(dāng)日，德州銀行西城支行將3000萬元借款轉(zhuǎn)入*ST凱瑞銀行賬戶。2015年7月31日（借款期限屆滿前），德州銀行西城支行向山東省德州市中級人民法院（以下簡稱德州中院）提交訴前保全申請；2015年8月3日，德州中院裁定查封*ST凱瑞、德棉集團(tuán)銀行存款3500萬元或其他等價值財產(chǎn)；2015年8月26日將查封*ST凱瑞、德棉集團(tuán)財產(chǎn)的民事裁定書送達(dá)*ST凱瑞；2015年8月25日，德州銀行西城支行向德州中院起訴*ST凱瑞、德棉集團(tuán)、雙企集團(tuán)和吳聯(lián)模；2015年8月27日，德州中院將應(yīng)訴通知書、起訴狀副本等材料郵寄*ST凱瑞，*ST凱瑞8月28日簽收；2016年3月23日，德州中院判決*ST凱瑞償還3000萬元借款的本息，德棉集團(tuán)、雙企集團(tuán)和吳聯(lián)模承擔(dān)連帶清償責(zé)任；2016年3月29日，德州中院向*ST凱瑞送達(dá)判決書，*ST凱瑞當(dāng)日簽收。

    投資者知情權(quán)被侵犯

    對上述重大訴訟事項，*ST凱瑞未及時進(jìn)行披露。證監(jiān)會決定，擬對*ST凱瑞給予警告并處以60萬元的罰款，并擬對時任部分公司高管處以警告以及3萬元至30萬元不等的罰款。

    “從本次公告披露的違規(guī)事實來看，*ST凱瑞隱瞞重大訴訟，侵犯了投資者的知情權(quán)，涉嫌違規(guī)的行為并不復(fù)雜，基礎(chǔ)事實比較清晰。”王智斌表示。

    就投資者是否可以索賠的問題，王智斌律師表示，投資者索賠有充分的法律依據(jù)和事實依據(jù)。*ST凱瑞已涉嫌構(gòu)成虛假陳述，投資者可根據(jù)《證券法》69條的規(guī)定提起民事索賠訴訟，“2015年9月2日至2017年12月20日期間買入*ST凱瑞且截至2017年12月20日仍持有的投資者，符合初步的索賠條件。近年來，投資者向上市公司成功索賠的案件并不少見。根據(jù)《證券法》及最高人民法院司法解釋的規(guī)定，上市公司因虛假陳述等證券欺詐行為導(dǎo)致投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。”

（編輯 上官夢露）