違規(guī)開展線上投顧業(yè)務(wù) 申萬宏源證券被責(zé)令整改

    本報(bào)記者 周尚伃 李冰

    3月22日，上海證監(jiān)局向申萬宏源證券出具責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)事先告知書，并對(duì)相關(guān)人員采取監(jiān)管措施。

    上海證監(jiān)局稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)申萬宏源證券與螞蟻財(cái)富（上海）金融信息服務(wù)有限公司合作開展線上投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。

    對(duì)此，上海證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)申萬宏源證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。具體看，責(zé)令申萬宏源證券自監(jiān)督管理措施決定作出之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

    同時(shí)，上海證監(jiān)局對(duì)申萬宏源證券時(shí)任首席信息官謝晨采取出具警示函措施，對(duì)時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趙耀采取監(jiān)管談話措施，對(duì)時(shí)任執(zhí)行委員會(huì)成員、財(cái)富管理事業(yè)部總經(jīng)理房慶利采取監(jiān)管談話措施。

    對(duì)于上述事件，申萬宏源證券回應(yīng)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“本次監(jiān)管函件是上海證監(jiān)局對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人采取的常規(guī)監(jiān)管措施，函件中指出公司在相關(guān)業(yè)務(wù)合作過程中，在投資者適當(dāng)性管理獨(dú)立性、客戶信息和數(shù)據(jù)保存方面存在的問題。目前公司已按照監(jiān)管要求，基本完成了有關(guān)整改工作。當(dāng)前公司經(jīng)營管理一切正常、運(yùn)行良好。公司將進(jìn)一步深入領(lǐng)會(huì)監(jiān)管政策導(dǎo)向，全面抓好整改落實(shí)工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化合作項(xiàng)目管理，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營，堅(jiān)持以客戶為中心，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。”

    螞蟻財(cái)富相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，“此次涉及事項(xiàng)為申萬宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開展的線上個(gè)人投資咨詢業(yè)務(wù)。螞蟻財(cái)富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。”

（編輯 李波 白寶玉）