3月20日,樂視網(wǎng)案券商監(jiān)管處罰靴子落地,兩家券商領罰單。
山西證券3月20日公告稱,控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。
據(jù)了解,監(jiān)管層還同步對樂視網(wǎng)IPO保薦機構平安證券進行了核查,擬對平安證券采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月。
對此,平安證券也回應稱:公司已收到事先告知書。近十年來,公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制,合規(guī)風控水平持續(xù)提升,一直努力克服困難,擺脫歷史陰霾!
平安證券:付出過沉重代價
3月20日,山西證券一則接到監(jiān)管層行政處罰告知書的公告,揭開了樂視網(wǎng)事件的余波。
山西證券公告顯示,山西證券控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會擬決定對中德證券給予警告,沒收業(yè)務收入566.04萬元,并處以1132.08萬元罰款;對兩名保薦代表人進行警告,并分別處以15萬元罰款。
同時,據(jù)了解,監(jiān)管層已同步對樂視網(wǎng)IPO保薦機構平安證券進行了核查,擬對平安證券采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月、對保薦代表人和時任公司保薦業(yè)務負責人等分別采取認定為不適當人選5至10年等行政監(jiān)管措施,目前正在按程序向有關當事人進行事先告知。
對此,中國證券報記者從平安證券處了解到,日前,作為樂視網(wǎng)首發(fā)的保薦機構,平安證券已收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《責令改正并暫停保薦機構資格事先告知書》,擬對公司采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月的監(jiān)管措施。
作為在歷史上吃過大虧、付出過沉重代價的券商之一,平安證券表示,公司近十年來一直努力克服困難,擺脫歷史陰霾,狠抓合規(guī)風控,發(fā)展勢頭良好,監(jiān)管分類評級穩(wěn)步提升,目前已連續(xù)4年獲評行業(yè)最高的A類AA級,并于2021年入選證監(jiān)會公布的首批證券公司“白名單”。資料顯示,自2015年保薦業(yè)務資格恢復以來,平安證券至今未收到監(jiān)管行政處罰。但平安證券也確實曾因樂視網(wǎng)時期的業(yè)務模式,遭受過巨大挫折、付出過慘重代價,并在事件發(fā)生后推動內(nèi)部整改、重建管理隊伍和專業(yè)團隊。
在具體整改措施上,平安證券表示,首當其沖的是管理團隊自上而下的全面變革,平安證券對管理組織架構進行了全面更迭,時任總經(jīng)理、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人等在內(nèi)的核心管理團隊全部離職,業(yè)務人員規(guī)??s減了三分之二,85名保薦代表人一度剩余不到20人。同時從大投行、外資投行補充大量新鮮血液,人員素質明顯提升,也為后來投行執(zhí)業(yè)質量打下基礎,組織架構的重構緊隨人員的更迭落地。平安證券全面檢視了投行業(yè)務團隊,重建投行內(nèi)部控制體系,并在2018年證監(jiān)會正式發(fā)布《投行內(nèi)控指引》之前,搭建起以投行業(yè)務部門、質量控制、內(nèi)核/合規(guī)/風險管理為“三道防線”的投行業(yè)務內(nèi)部控制管理體系,并根據(jù)業(yè)務實踐持續(xù)優(yōu)化“三道防線”內(nèi)控機制,切實提升投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量。
樂視網(wǎng):退市前股價不到2毛
在資本市場,樂視網(wǎng)事件影響頗大。山西證券公告顯示,樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績,其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年,樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元,虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元,占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。
樂視網(wǎng)案件也讓各相關方都付出了慘重代價。樂視網(wǎng)在退市前,股價已跌到不到2毛,從其股價最高點計算,股價跌幅超過99%。
對于兩家券商遭到處罰,某知名券商高管表示,按照相關法規(guī),券商暫停保薦機構業(yè)務資格期間,公司對IPO/再融資項目可不間斷各項實質性盡調工作,并安排項目組按計劃推進各項目的財務數(shù)據(jù)更新工作、反饋回復的準備工作。
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