樂視網(wǎng)余波！兩家券商領罰 平安證券：近十年來努力克服困難 擺脫歷史陰霾

    3月20日，樂視網(wǎng)案券商監(jiān)管處罰靴子落地，兩家券商領罰單。

    山西證券3月20日公告稱，控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

    據(jù)了解，監(jiān)管層還同步對樂視網(wǎng)IPO保薦機構平安證券進行了核查，擬對平安證券采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月。

    對此，平安證券也回應稱：公司已收到事先告知書。近十年來，公司持續(xù)建立健全內(nèi)控機制，合規(guī)風控水平持續(xù)提升，一直努力克服困難，擺脫歷史陰霾！

    平安證券：付出過沉重代價

    3月20日，山西證券一則接到監(jiān)管層行政處罰告知書的公告，揭開了樂視網(wǎng)事件的余波。

    山西證券公告顯示，山西證券控股子公司中德證券及樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會擬決定對中德證券給予警告，沒收業(yè)務收入566.04萬元，并處以1132.08萬元罰款；對兩名保薦代表人進行警告，并分別處以15萬元罰款。

    同時，據(jù)了解，監(jiān)管層已同步對樂視網(wǎng)IPO保薦機構平安證券進行了核查，擬對平安證券采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月、對保薦代表人和時任公司保薦業(yè)務負責人等分別采取認定為不適當人選5至10年等行政監(jiān)管措施，目前正在按程序向有關當事人進行事先告知。

    對此，中國證券報記者從平安證券處了解到，日前，作為樂視網(wǎng)首發(fā)的保薦機構，平安證券已收到深圳證監(jiān)局下發(fā)的《責令改正并暫停保薦機構資格事先告知書》，擬對公司采取責令改正并暫停保薦機構資格3個月的監(jiān)管措施。

    作為在歷史上吃過大虧、付出過沉重代價的券商之一，平安證券表示，公司近十年來一直努力克服困難，擺脫歷史陰霾，狠抓合規(guī)風控，發(fā)展勢頭良好，監(jiān)管分類評級穩(wěn)步提升，目前已連續(xù)4年獲評行業(yè)最高的A類AA級，并于2021年入選證監(jiān)會公布的首批證券公司“白名單”。資料顯示，自2015年保薦業(yè)務資格恢復以來，平安證券至今未收到監(jiān)管行政處罰。但平安證券也確實曾因樂視網(wǎng)時期的業(yè)務模式，遭受過巨大挫折、付出過慘重代價，并在事件發(fā)生后推動內(nèi)部整改、重建管理隊伍和專業(yè)團隊。

    在具體整改措施上，平安證券表示，首當其沖的是管理團隊自上而下的全面變革，平安證券對管理組織架構進行了全面更迭，時任總經(jīng)理、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人等在內(nèi)的核心管理團隊全部離職，業(yè)務人員規(guī)?？s減了三分之二，85名保薦代表人一度剩余不到20人。同時從大投行、外資投行補充大量新鮮血液，人員素質明顯提升，也為后來投行執(zhí)業(yè)質量打下基礎，組織架構的重構緊隨人員的更迭落地。平安證券全面檢視了投行業(yè)務團隊，重建投行內(nèi)部控制體系，并在2018年證監(jiān)會正式發(fā)布《投行內(nèi)控指引》之前，搭建起以投行業(yè)務部門、質量控制、內(nèi)核/合規(guī)/風險管理為“三道防線”的投行業(yè)務內(nèi)部控制管理體系，并根據(jù)業(yè)務實踐持續(xù)優(yōu)化“三道防線”內(nèi)控機制，切實提升投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量。

    樂視網(wǎng)：退市前股價不到2毛

    在資本市場，樂視網(wǎng)事件影響頗大。山西證券公告顯示，樂視網(wǎng)2007年至2016年連續(xù)十年虛增業(yè)績，其中涉及非公開發(fā)行申報文件財務數(shù)據(jù)期間為2012年至2014年及2015年1至6月。2012年至2014年，樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元、19998.17萬元和35194.19萬元，虛增利潤8445.10萬元、19339.69萬元和34270.38萬元，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%。

    樂視網(wǎng)案件也讓各相關方都付出了慘重代價。樂視網(wǎng)在退市前，股價已跌到不到2毛，從其股價最高點計算，股價跌幅超過99%。

    對于兩家券商遭到處罰，某知名券商高管表示，按照相關法規(guī)，券商暫停保薦機構業(yè)務資格期間，公司對IPO/再融資項目可不間斷各項實質性盡調工作，并安排項目組按計劃推進各項目的財務數(shù)據(jù)更新工作、反饋回復的準備工作。