證監(jiān)會(huì)查獲一起重大操縱市場(chǎng)案件

    證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬昨日介紹，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲一起重大操縱市場(chǎng)案件，迪貝電氣等8只股票價(jià)格被操縱，一市場(chǎng)操縱團(tuán)伙43名主要成員被抓。

    前期證監(jiān)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，迪貝電氣等多只小市值概念股價(jià)量連續(xù)多日異常。證監(jiān)會(huì)根據(jù)稽查程序立即啟動(dòng)執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，安排力量配合公安機(jī)關(guān)對(duì)有關(guān)線索進(jìn)行深入排查，工作取得重要進(jìn)展。

    經(jīng)查，湖南東能集團(tuán)實(shí)際控制人羅山東與場(chǎng)外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價(jià)格，獲利達(dá)4億余元。案件查辦中，公安機(jī)關(guān)在證監(jiān)會(huì)執(zhí)法力量配合下一舉將該團(tuán)伙43名主要成員抓捕歸案，搗毀12個(gè)非法操盤窩點(diǎn)。本案經(jīng)浙江金華市人民檢察院提起公訴，金華市中級(jí)人民法院近日做出一審判決。

    常德鵬表示，本案是近年來證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)合力查辦的一起操縱市場(chǎng)重大典型案件。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步優(yōu)化行政與刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，共同嚴(yán)厲打擊各類證券期貨違法犯罪，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

    最新通過的證券法加大了對(duì)市場(chǎng)操縱的行政處罰力度。對(duì)于市場(chǎng)操縱者，證券法責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

    不僅如此，市場(chǎng)操縱者，嚴(yán)重者將入刑。根據(jù)刑法第186條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。

    操縱市場(chǎng)的類型包括了八類：一是單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；二是與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易；三是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易；四是不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào)；五是利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易；六是對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，并進(jìn)行反向證券交易；七是利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)；八是操縱證券市場(chǎng)的其他手段。