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維護(hù)市場(chǎng)秩序 證監(jiān)會(huì)發(fā)布十六種監(jiān)管措施

2020-03-28 01:16  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 侯捷寧

    本報(bào)記者 侯捷寧

    3月27日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》(簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》),并向社會(huì)公開征求意見?!秾?shí)施辦法》明確了十六種常見的監(jiān)督管理措施類型,同時(shí)指出,違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的,不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。

    證監(jiān)會(huì)表示,監(jiān)督管理措施(簡(jiǎn)稱“監(jiān)管措施”),具有及時(shí)矯正不法行為、防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延和危害后果擴(kuò)散的作用,是金融監(jiān)管的重要手段。2008年,為規(guī)范這項(xiàng)職權(quán)的行使,證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》(簡(jiǎn)稱2008年試行辦法),對(duì)監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序等作了規(guī)定,在規(guī)范監(jiān)管措施實(shí)施等方面發(fā)揮了重要的作用。但是,規(guī)則運(yùn)行已有十余年,期間資本市場(chǎng)出現(xiàn)了一些新情況、新問題,證券法、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例等也對(duì)監(jiān)管措施提出了一些新的要求。此次制定《實(shí)施辦法》,主要是結(jié)合實(shí)踐中反映出的突出問題及新的制度要求,在2008年試行辦法的制度框架下進(jìn)行適度調(diào)整,并以規(guī)章形式正式對(duì)外發(fā)布。

    《實(shí)施辦法》主要包括五方面內(nèi)容:

    一是明確監(jiān)督管理措施的種類和設(shè)定,經(jīng)疏理現(xiàn)有制度規(guī)則,列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型,并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底,為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預(yù)留空間。同時(shí),新增加《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等規(guī)定的“限制作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券”、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定的“責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)”兩類措施。

    此外,為提高依法行政水平,加強(qiáng)自我規(guī)范,明確證監(jiān)會(huì)規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)管措施。

    二是明確監(jiān)管措施的適用,規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用,也可以合并適用,明確違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的,必須進(jìn)行行政處罰,不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。

    三是明確實(shí)施監(jiān)督管理措施的通用程序,實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù),采取部分監(jiān)督管理措施的,應(yīng)當(dāng)履行事先告知程序,并可以通報(bào)相關(guān)單位。

    四是明確各類監(jiān)管措施的具體實(shí)施程序,包括實(shí)施步驟、方式、矯正目標(biāo)、時(shí)限等內(nèi)容,提高監(jiān)管行為的規(guī)范化水平。

    五是明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求,實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出監(jiān)管措施,違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內(nèi)容、公開要求、送達(dá)程序等。

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