維護(hù)市場(chǎng)秩序 證監(jiān)會(huì)發(fā)布十六種監(jiān)管措施

    本報(bào)記者 侯捷寧

    3月27日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》（簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），并向社會(huì)公開征求意見?！秾?shí)施辦法》明確了十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，同時(shí)指出，違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。

    證監(jiān)會(huì)表示，監(jiān)督管理措施（簡(jiǎn)稱“監(jiān)管措施”），具有及時(shí)矯正不法行為、防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延和危害后果擴(kuò)散的作用，是金融監(jiān)管的重要手段。2008年，為規(guī)范這項(xiàng)職權(quán)的行使，證監(jiān)會(huì)出臺(tái)了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》（簡(jiǎn)稱2008年試行辦法），對(duì)監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序等作了規(guī)定，在規(guī)范監(jiān)管措施實(shí)施等方面發(fā)揮了重要的作用。但是，規(guī)則運(yùn)行已有十余年，期間資本市場(chǎng)出現(xiàn)了一些新情況、新問題，證券法、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例等也對(duì)監(jiān)管措施提出了一些新的要求。此次制定《實(shí)施辦法》，主要是結(jié)合實(shí)踐中反映出的突出問題及新的制度要求，在2008年試行辦法的制度框架下進(jìn)行適度調(diào)整，并以規(guī)章形式正式對(duì)外發(fā)布。

    《實(shí)施辦法》主要包括五方面內(nèi)容：

    一是明確監(jiān)督管理措施的種類和設(shè)定，經(jīng)疏理現(xiàn)有制度規(guī)則，列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型，并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底，為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預(yù)留空間。同時(shí)，新增加《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等規(guī)定的“限制作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券”、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》等規(guī)定的“責(zé)令暫停或者終止并購(gòu)重組活動(dòng)”兩類措施。

    此外，為提高依法行政水平，加強(qiáng)自我規(guī)范，明確證監(jiān)會(huì)規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)管措施。

    二是明確監(jiān)管措施的適用，規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用，也可以合并適用，明確違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，必須進(jìn)行行政處罰，不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰。

    三是明確實(shí)施監(jiān)督管理措施的通用程序，實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù)，采取部分監(jiān)督管理措施的，應(yīng)當(dāng)履行事先告知程序，并可以通報(bào)相關(guān)單位。

    四是明確各類監(jiān)管措施的具體實(shí)施程序，包括實(shí)施步驟、方式、矯正目標(biāo)、時(shí)限等內(nèi)容，提高監(jiān)管行為的規(guī)范化水平。

    五是明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出監(jiān)管措施，違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內(nèi)容、公開要求、送達(dá)程序等。