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證監(jiān)會明確監(jiān)管程序 提高依法行政規(guī)范化水平

2020-03-28 05:59  來源:證券時(shí)報(bào)

    證監(jiān)會昨日就《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》公開征求意見,旨在進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序,充分發(fā)揮監(jiān)督管理措施防范市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序的作用。

    記者了解到,此次修訂監(jiān)管管理措施和3月1日實(shí)施的新證券法有關(guān),新證券法明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施,為證監(jiān)會實(shí)施法律、行政法規(guī)規(guī)定之外的監(jiān)管措施提供了明確的制度依據(jù),進(jìn)一步完善了證券市場監(jiān)督管理措施制度。

    監(jiān)督管理措施,簡稱“監(jiān)管措施”,具有及時(shí)矯正不法行為、防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延和危害后果擴(kuò)散的作用,是金融監(jiān)管的重要手段。證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,2008年,為規(guī)范這項(xiàng)職權(quán)的行使,證監(jiān)會出臺了2008年試行辦法,對監(jiān)管措施的調(diào)整范圍、適用原則、種類、實(shí)施程序等作了規(guī)定,在規(guī)范監(jiān)管措施實(shí)施等方面發(fā)揮了重要的作用。但是,規(guī)則運(yùn)行已有十余年,期間資本市場出現(xiàn)了一些新情況、新問題,新證券法、《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等也對監(jiān)管措施提出了一些新的要求。此次制定《實(shí)施辦法》,主要是結(jié)合實(shí)踐中反映出的突出問題及新的制度要求,在2008年試行辦法的制度框架下進(jìn)行適度調(diào)整,并以規(guī)章形式正式對外發(fā)布。此次規(guī)則調(diào)整主要遵循堅(jiān)持依法行政,提高監(jiān)管行為規(guī)范化水平;保持制度延續(xù)性;以“程序法”為定位,監(jiān)管措施實(shí)體內(nèi)容交由“實(shí)體法”規(guī)定;問題導(dǎo)向,力求簡潔為原則。

    《實(shí)施辦法》共三十一條,一是明確監(jiān)督管理措施的種類和設(shè)定,經(jīng)疏理現(xiàn)有制度規(guī)則,列明十六種常見的監(jiān)督管理措施類型,并以“法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底,為后續(xù)出現(xiàn)新的監(jiān)管措施類型預(yù)留空間。同時(shí),為提高依法行政水平,加強(qiáng)自我規(guī)范,明確證監(jiān)會規(guī)章以外的規(guī)范性文件不得設(shè)定監(jiān)管措施;二是明確監(jiān)管措施的適用,規(guī)定監(jiān)管措施可以單獨(dú)適用,也可以合并適用,明確違法行為依法應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的,必須進(jìn)行行政處罰,不得以監(jiān)督管理措施替代行政處罰;三是明確實(shí)施監(jiān)督管理措施的通用程序,實(shí)施監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)、依據(jù),采取部分監(jiān)督管理措施的,應(yīng)當(dāng)履行事先告知程序,并可以通報(bào)相關(guān)單位;四是明確各類監(jiān)管措施的具體實(shí)施程序,包括實(shí)施步驟、方式、矯正目標(biāo)、時(shí)限等內(nèi)容;五是明確作出監(jiān)督管理措施決定的要求,實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出監(jiān)管措施,違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的,不再采取監(jiān)管措施。明確監(jiān)督管理措施決定書的內(nèi)容、公開要求、送達(dá)程序等,明確監(jiān)督管理措施決定書的公開要求,并規(guī)定將實(shí)施監(jiān)督管理措施的情況記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

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