上交所整合精簡多項業(yè)務指南：取消17項業(yè)務辦理材料

    本報記者 昌校宇

    8月20日，上交所發(fā)布了《關于上海證券交易所取消第二批業(yè)務辦理材料的通知》《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款》《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指引》及配套指南，這是上交所在整合業(yè)務規(guī)則體系、簡化業(yè)務辦理材料、優(yōu)化業(yè)務辦理機制、降低市場主體成本的持續(xù)努力中，取得的新進展。

    落實簡證便民

    取消17項業(yè)務辦理材料

    按照“簡政放權、放管結合、優(yōu)化服務”改革要求，上交所在定期公布自律監(jiān)管和市場服務事項清單的基礎上，分批次清理優(yōu)化各類業(yè)務辦理材料，常抓不懈。本次發(fā)布的《關于上海證券交易所取消第二批業(yè)務辦理材料的通知》，取消3個方面共計17項業(yè)務辦理材料。

    一是鑒于現(xiàn)行規(guī)章制度取消了公開發(fā)行公司債券信用評級的強制性規(guī)定，相應取消了公司債券上市申請文件中的評級文件，不再強制要求發(fā)行人提交評級報告。二是落實“證照分離”改革要求，對于可以通過公開的政府官方渠道、信息披露網站進行網絡核驗的辦理材料（如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、信息披露公告文本等），改為網絡核驗，不再要求提交紙質材料。三是根據“三證合一”登記制度改革情況，取消組織機構代碼證這一文件類型，不再作為辦理材料。

    便利市場使用

    整合風險揭示書必備條款

    在持續(xù)推進的打造“簡明友好”規(guī)則體系工作中，為便利市場主體更好地查詢和使用上交所相關業(yè)務的風險揭示書必備條款，進一步明確證券期貨經營機構對投資者的風險揭示要求，優(yōu)化風險揭示書簽署機制，上交所發(fā)布了《上海證券交易所會員管理業(yè)務指南第2號——風險揭示書必備條款》，從4個方面著力提升用戶體驗。

    一是整合各項文本。將現(xiàn)行24項風險揭示書必備條款文本進行匯編整合，以“一本通”業(yè)務指南形式予以呈現(xiàn)，后續(xù)修改、新增風險揭示書必備條款均以更新該指南方式進行。

    二是優(yōu)化編排體例。將現(xiàn)行各類風險揭示書必備條款文本按照所屬交易品種進行分類列示和連續(xù)編號，方便市場主體通過指南所附索引，快速查詢風險揭示書必備條款文本。

    三是完善版本管理。本次匯編的各項風險揭示書文本均標注發(fā)布日期，后續(xù)如對存量業(yè)務風險揭示書必備條款進行修改，將標注修訂日期和修訂內容，方便市場主體進行識別。新增制定的風險揭示書必備條款將納入相應品種索引并進行連續(xù)編號。

    四是優(yōu)化簽署機制。風險揭示書文本如發(fā)生修改的，已簽署舊版風險揭示書的投資者可不再簽署新版文本，由經營機構通過短信、電話或交易系統(tǒng)提示等方式充分告知風險變化并做好記錄。此外，對符合條件的專業(yè)投資者，經營機構可以在充分提示業(yè)務風險的基礎上，根據細化分類和管理情況決定是否要求其簽署風險揭示書。

    完善辦理機制

    更新協(xié)議轉讓辦理材料清單

    為進一步優(yōu)化上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理機制，提升服務水平，上交所在總結評估自去年以來推出的“一站式辦理”和“清單式核對”辦理機制成效基礎上，對《上海證券交易所上市公司股份協(xié)議轉讓業(yè)務辦理指引》及配套指南進行了修訂，從4個方面完善了辦理機制。

    一是根據法律修改調整辦理情形。根據《證券市場禁入規(guī)定》，將轉讓雙方任意一方被中國證監(jiān)會采取不得在證券交易場所交易證券的市場禁入措施的協(xié)議轉讓納入不予受理情形；根據《關于進一步規(guī)范人民法院凍結上市公司質押股票工作的意見》，將取得準許文件的被司法標記股份的協(xié)議轉讓納入受理情形。

    二是進一步精簡辦理材料。取消要約收購豁免、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、配偶同意函、信息披露紙面文件等業(yè)務辦理材料，改由網絡核驗和當事人信用承諾。

    三是進一步明確辦理口徑。對簽署補充協(xié)議時轉讓基準價格的計算方法、自然人授權委托書的公證要求、轉讓雙方實際控制關系的認定等市場關注事項予以明確。同時，根據市場主體實際需求，將確認書有效期延長至六個月。

    四是整合優(yōu)化規(guī)則文本。將原一般協(xié)議轉讓、違約處置類協(xié)議轉讓兩項業(yè)務指南合二為一，以“一本通”方式呈現(xiàn)；修改協(xié)議轉讓確認表格式，簡化申請信息填寫內容，優(yōu)化格式，便利市場主體使用。

    近年來，上交所以做好新證券法配套規(guī)則完善為契機，切實落實“放管服”要求，全面梳理自律監(jiān)管職責與市場服務事項，系統(tǒng)清理業(yè)務指引和監(jiān)管問答，公開監(jiān)管標準，優(yōu)化規(guī)則體系，并將其作為一項長期堅持的基礎性工作予以持續(xù)推進。上交所表示，下一步，將繼續(xù)在中國證監(jiān)會的指導下，以業(yè)務規(guī)則為紐帶，不斷加深與廣大市場主體的緊密聯(lián)系，及時回應市場合理需求，切實增強市場和投資者的獲得感。

（編輯 孫倩）