本報(bào)記者 孟珂
5月15日,記者從投?;鸸精@悉,投?;鸸揪幹频摹顿Y本市場(chǎng)投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)報(bào)告(2022)》(簡(jiǎn)稱《報(bào)告》)今日發(fā)布。
《報(bào)告》共計(jì)2.7萬(wàn)字,從制度的發(fā)布與落實(shí)兩方面,采用主客觀相結(jié)合的方法對(duì)年度資本市場(chǎng)投資者保護(hù)制度體系建設(shè)情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。報(bào)告共分為四個(gè)部分:第一部分主要梳理了2021年資本市場(chǎng)法律法規(guī)等的制定修訂情況,對(duì)其中意義重大且與投資者權(quán)益保護(hù)密切相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行歸納;第二部分圍繞資本市場(chǎng)投資者享有的各項(xiàng)基本權(quán)利,總結(jié)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各交易所及行業(yè)自律組織、投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等落實(shí)新《證券法》及投資者保護(hù)制度相關(guān)要求、加強(qiáng)投資者保護(hù)的具體情況;第三、四部分結(jié)合證券投資者保護(hù)制度體系建設(shè)與落實(shí)情況、投資者的真實(shí)滿意度調(diào)查數(shù)據(jù),對(duì)2021年度投資者保護(hù)制度體系建設(shè)做出綜合評(píng)價(jià),并在此基礎(chǔ)上提出完善建議。
《報(bào)告》主要結(jié)論有:
一是中辦、國(guó)辦印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,明確了資本市場(chǎng)未來(lái)五年打擊證券違法活動(dòng)的主要目標(biāo)和工作措施,為全面深化資本市場(chǎng)改革、更好推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供了重要保障,是資本市場(chǎng)治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)新起點(diǎn)。
二是首例證券糾紛代表人訴訟康美藥業(yè)案宣判,標(biāo)志著以投資者“默示加入、明示退出”為特色的中國(guó)式集體訴訟司法實(shí)踐成功落地,為特別代表人訴訟從個(gè)案試點(diǎn)到穩(wěn)步推進(jìn)起到了重要的示范引領(lǐng)作用。
三是監(jiān)管部門(mén)適應(yīng)注冊(cè)制改革需要,針對(duì)投資者反映集中的“看不完”“看不懂”上市公司報(bào)告問(wèn)題,從規(guī)則制定方、信息發(fā)布方、信息使用方三個(gè)維度出發(fā),多措并舉提升上市公司信息披露的實(shí)際效果,投資者對(duì)信披的滿意度整體較高。
四是證監(jiān)會(huì)持續(xù)推動(dòng)完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則,助力多層次市場(chǎng)體系建設(shè),在底層制度建設(shè)日益完善的有力保障下,2021年各市場(chǎng)運(yùn)行情況穩(wěn)定,規(guī)模有序增長(zhǎng),市場(chǎng)活躍度不斷提升,對(duì)投資者的吸引力持續(xù)增加。
五是投服中心作為投保機(jī)構(gòu)首次啟動(dòng)股東權(quán)利征集并獲得較好的反響,實(shí)踐證明征集股東權(quán)利是新《證券法》對(duì)于投資者保護(hù)制度建設(shè)的一項(xiàng)有效舉措,對(duì)于保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作具有重要意義。
六是2021年投資者對(duì)證券公司和公募基金管理適當(dāng)性匹配相關(guān)投訴較上年均有所減少,但仍有11.2%的被調(diào)查證券投資者和5.3%的被調(diào)查基金投資者表示證券公司/公募基金管理人經(jīng)常向投資者推介高于其風(fēng)險(xiǎn)承受等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù),適當(dāng)性不匹配的問(wèn)題仍然存在。
七是被調(diào)查投資者對(duì)2021年上市公司投資者收益權(quán)保護(hù)的滿意程度低于決策參與權(quán)和知情權(quán)保護(hù),有10.8%的被調(diào)查投資者對(duì)2021年上市公司現(xiàn)金分紅情況表示不滿意或非常不滿意,占比有所增加。
八是從12386熱線投訴和滿意度調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)看,2021年投資者信息保密制度的落實(shí)情況較上年明顯改善,但證券公司系統(tǒng)穩(wěn)定性問(wèn)題仍然較為突出,系統(tǒng)無(wú)法交易或交易延時(shí)等問(wèn)題一定程度上造成投資者損失,損害了投資者公平交易權(quán)。
結(jié)合本年度投資者保護(hù)制度評(píng)價(jià)情況,《報(bào)告》提出的建議有:一是嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》,健全證券執(zhí)法司法體制機(jī)制;二是扎實(shí)推進(jìn)代表人訴訟常態(tài)化開(kāi)展,全面暢通投資者維權(quán)追償渠道;三是從公司治理入手改善上市公司利潤(rùn)分配現(xiàn)狀,強(qiáng)化投資者回報(bào);四是研究?jī)?yōu)化投資者適當(dāng)性安排,持續(xù)完善投保制度體系;五是完善投資者教育基地監(jiān)督管理機(jī)制,更好地發(fā)揮投教功能作用。
(編輯 田冬)
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