《證券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告（2022）》發(fā)布：截至2021年底，證券公司證券投資基金托管規(guī)模超6.6萬(wàn)億元

    本報(bào)記者 孟珂

    5月15日，記者從投?；鸸精@悉，投?；鸸揪幹频摹蹲C券公司投資者保護(hù)狀況評(píng)價(jià)報(bào)告（2022）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《報(bào)告》）今日發(fā)布。

    《報(bào)告》主要內(nèi)容和結(jié)論有：一是對(duì)投資者資金安全的保護(hù)進(jìn)一步增強(qiáng)。2021年度投資者資金安全存管情況良好，未發(fā)生一起惡意挪用、占用投資者交易結(jié)算資金事件，對(duì)于一般操作性、技術(shù)性問(wèn)題證券公司也能及時(shí)處理解決，投資者資金安全得到有效保護(hù)。

    二是基金托管人職責(zé)履行較好。截至2021年底，證券公司證券投資基金托管規(guī)模達(dá)66，376.13億元，私募證券投資基金托管資產(chǎn)49，527.86億元，占比74.62%。證券公司積極履行托管人勤勉義務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    三是咨詢(xún)服務(wù)電話暢通情況良好。三輪咨詢(xún)服務(wù)電話均接通的有96家，占比88.89%。在全部三輪電話調(diào)查中，無(wú)人接聽(tīng)的情況出現(xiàn)17次，未能有效回答問(wèn)題出現(xiàn)7次，沒(méi)有出現(xiàn)態(tài)度不友好的情況。

    四是多措并舉深入開(kāi)展投資者教育。2021年度投教經(jīng)費(fèi)投入總計(jì)達(dá)6.07億元，較上一年度（5.50億元）上升10.36%，制作電子類(lèi)投教產(chǎn)品6.83萬(wàn)種，電子點(diǎn)擊量22.66億次，開(kāi)展線上投教活動(dòng)4.39萬(wàn)場(chǎng)，覆蓋7.81億人次，實(shí)體投教基地年訪問(wèn)量達(dá)1，743萬(wàn)人次，互聯(lián)網(wǎng)投教基地網(wǎng)站及其衍生平臺(tái)年訪問(wèn)量5.48億人次，投資者滿(mǎn)意度保持在較高水平。

    五是投資者投訴處理效率大幅提升。2021年度證券公司平均投訴處理率達(dá)100%，平均按時(shí)辦結(jié)率99.94%，不存在久拖不決情形。投資者對(duì)12386熱線服務(wù)滿(mǎn)意度為90.30%，再創(chuàng)2014年以來(lái)新高。

    六是投資者適當(dāng)性落實(shí)較好，投資者自主選擇和公平交易權(quán)保護(hù)狀況總體穩(wěn)定。2021年證券公司新增或修訂與投資者適當(dāng)性相關(guān)制度727項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署比例達(dá)98.14%，組織員工開(kāi)展金融產(chǎn)品銷(xiāo)售線上培訓(xùn)1.25萬(wàn)場(chǎng)，線下培訓(xùn)3.86萬(wàn)場(chǎng)，參與員工693.27萬(wàn)人次。

    七是風(fēng)險(xiǎn)控制水平整體穩(wěn)定。證券公司傳統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)控水平保持穩(wěn)定，信用業(yè)務(wù)風(fēng)控水平與上一年度基本持平，投資者受償權(quán)得到較好保護(hù)。

    八是交易系統(tǒng)穩(wěn)定性仍有改進(jìn)空間。2021年度因交易系統(tǒng)穩(wěn)定性被投訴的證券公司有79家，累計(jì)被投訴944次，較上一年度（1，103次）有所下降，相關(guān)證券公司應(yīng)進(jìn)一步做好交易系統(tǒng)的日常運(yùn)維工作，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

    九是勤勉盡責(zé)及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。2021年度證券公司在投資銀行、資產(chǎn)管理、債券交易和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)的案例有33例，涉及21家證券公司，關(guān)于從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則的案例有63例，涉及34家證券公司，相關(guān)證券公司在合規(guī)內(nèi)控方面應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)管理。

    十是開(kāi)轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)投訴依然較多，仍需進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管。2021年證券公司開(kāi)轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)相關(guān)投訴2，059件，共涉及95家公司，部分營(yíng)業(yè)部仍存在人為限制、拖延轉(zhuǎn)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)等情形，需進(jìn)一步加以改進(jìn)。

（編輯 何帆）