新一輪基金投顧答辯即將開啟

    備受矚目的基金投顧業(yè)務(wù)又有新進(jìn)展。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，繼前期約25家機(jī)構(gòu)收到新一輪基金投顧業(yè)務(wù)答卷之后，近期不少基金公司已接到正式答辯通知，都在積極準(zhǔn)備之中。

    據(jù)悉，自2019年10月份以來，先后有18家機(jī)構(gòu)拿到基金投顧業(yè)務(wù)牌照，因看好這一業(yè)務(wù)的前景，目前約有80余家機(jī)構(gòu)正積極申請(qǐng)投顧資格。新一輪投顧答辯開啟，也意味著投顧大軍即將“擴(kuò)容”。

    從業(yè)內(nèi)反饋來看，投顧業(yè)務(wù)是未來公募基金發(fā)展的突破口之一，大中型基金公司都不想錯(cuò)過這個(gè)風(fēng)口，同時(shí)，投顧業(yè)務(wù)模式將銷售機(jī)構(gòu)利益與投資者利益綁定，有利于行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展，基金投顧大軍擴(kuò)容將給這一業(yè)務(wù)帶來新氣象。

    投顧業(yè)務(wù)答辯又開啟

    自2019年底公募基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動(dòng)，先后有18家機(jī)構(gòu)獲得這一資格，試點(diǎn)工作經(jīng)過一年多實(shí)踐已經(jīng)初具雛形，一大批機(jī)構(gòu)對(duì)基金投顧業(yè)務(wù)躍躍欲試。

    “近日我們公司確實(shí)收到了投顧業(yè)務(wù)答辯的通知，公司上下都非常重視，正在積極準(zhǔn)備。”一家基金公司相關(guān)人士透露，該公司投顧業(yè)務(wù)答辯將在本周進(jìn)行。

    而另一家大中型基金公司相關(guān)人士也表示，該公司將在本周參加投顧業(yè)務(wù)答辯，目前互金等相關(guān)部門都在積極準(zhǔn)備。

    據(jù)悉，多家基金公司將在本周四、周五兩天參與投顧業(yè)務(wù)答辯，部分券商將在下周一、周二答辯。

    另據(jù)記者了解，在今年3月份，大約25家左右機(jī)構(gòu)參與了證監(jiān)會(huì)關(guān)于投顧資格的問卷考題，此次問卷中包含了100道題目，涵蓋了投顧業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)。而此次獲得答辯機(jī)會(huì)的主要是參與過問卷考題的機(jī)構(gòu)，主要集中于基金公司和證券公司。

    實(shí)際上，基金投顧試點(diǎn)一年多以來，獲得基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的18家機(jī)構(gòu)中，業(yè)務(wù)進(jìn)展較快。行業(yè)對(duì)基金投資業(yè)務(wù)的積極性較大，不僅擁有資格的基金公司在開展業(yè)務(wù)，尚未取得資格的公司也在積極籌備。據(jù)記者了解，目前申請(qǐng)投顧業(yè)務(wù)資格的公司或已達(dá)到80多家。

    “大家對(duì)答辯都非常重視，做了很多準(zhǔn)備。且之前的答題情況基本已經(jīng)確定，待正式答辯之后，預(yù)計(jì)基金投顧業(yè)務(wù)在不久的將來將迎來擴(kuò)容。”一位基金公司人士告訴記者。

    此外，3月中旬，基金業(yè)協(xié)會(huì)曾就《基金投顧業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)接口（征求意見稿）》向投顧試點(diǎn)機(jī)構(gòu)征求意見，在投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)要求的基礎(chǔ)上，對(duì)投顧業(yè)務(wù)系統(tǒng)框架、交易模式等多維度進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口可以降低各基金投顧機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)維成本，推動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)范、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，這也利好新加入的“小伙伴”。

    “基金投顧業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換技術(shù)接口相關(guān)指引已經(jīng)在3月底完成征求意見，業(yè)內(nèi)反饋了很多意見，但不存在大的分歧，預(yù)計(jì)很快將出臺(tái)正式文件。”一位業(yè)內(nèi)人士表示。

    投顧業(yè)務(wù)發(fā)展前景廣闊

    從目前來看，獲得基金投顧資格的機(jī)構(gòu)主要集中于基金公司、商業(yè)銀行、證券公司、第三方機(jī)構(gòu)。不少人士認(rèn)為，這些機(jī)構(gòu)各具優(yōu)勢(shì)，基金投顧業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展，更利好投資者。

    盈米基金副總裁、且慢負(fù)責(zé)人林杰才表示，今年大概率會(huì)有新一批機(jī)構(gòu)獲得基金投顧資格，將給基金行業(yè)帶來更多的嘗試；經(jīng)過過去一年多的試點(diǎn)，根據(jù)積累下來的經(jīng)驗(yàn)和遇到的問題，不僅從業(yè)者會(huì)優(yōu)化自己的業(yè)務(wù)模式，預(yù)計(jì)政策方面也會(huì)不斷優(yōu)化，整體向更良性的方向發(fā)展。

    “基金投顧試點(diǎn)的推進(jìn)，將開啟我國(guó)財(cái)富管理的大時(shí)代。而今年有更多的金融機(jī)構(gòu)正在申請(qǐng)基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，由于申請(qǐng)的機(jī)構(gòu)背景各不相同，因此基金投顧服務(wù)也將會(huì)更多樣化。”據(jù)一家基金公司人士表示。

    據(jù)了解，目前易方達(dá)投顧與10家國(guó)有大行及股份制銀行的合作項(xiàng)目正緊鑼密鼓推進(jìn)中，其中，與建行的合作已經(jīng)基本完成灰度測(cè)試，招商銀行方面的系統(tǒng)開發(fā)也接近尾聲，預(yù)計(jì)再過半年，該項(xiàng)目全面上線后，投資者就會(huì)有更多的途徑接觸到易方達(dá)投顧。此外，還有20家左右券商機(jī)構(gòu)主動(dòng)與易方達(dá)投顧聯(lián)系，希望盡快上線投顧業(yè)務(wù)。

    易方達(dá)基金副總裁陳彤此前曾表示，從根本上看，基金投顧業(yè)務(wù)的推出，是回歸公募基金行業(yè)的初心，是為廣大投資者謀福利。不同類型機(jī)構(gòu)都參與到試點(diǎn)中來，有利于更廣泛的客戶群體享受到基金投顧服務(wù)。不同類型機(jī)構(gòu)資源稟賦不同，在基金投顧業(yè)務(wù)上更多的不是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，而是一起思考如何利用和結(jié)合各方優(yōu)勢(shì)，一起努力協(xié)作，最終建立新型買方代理的投顧生態(tài)。

    實(shí)際上，為了更好地備戰(zhàn)基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，多家機(jī)構(gòu)均在招聘網(wǎng)站上掛出相關(guān)人才的招聘信息，打響人才“爭(zhēng)奪戰(zhàn)”。業(yè)內(nèi)人士紛紛表示，伴隨著新的機(jī)構(gòu)加入，給這一業(yè)務(wù)帶來新的活力，促進(jìn)業(yè)務(wù)更快速發(fā)展。