中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站6日消息,經(jīng)交易商協(xié)會2019年第八次自律處分會議審議,決定給予康得投資集團有限公司(簡稱“康得集團”)、康得新復合材料集團股份有限公司(簡稱“康得新”)公開譴責、責令整改和暫停債務融資工具相關(guān)業(yè)務的處分。自律處分決定于7月31日正式生效。
交易商協(xié)會披露了康得集團和康得新作為債務融資工具發(fā)行人,存在的嚴重違反銀行間市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。
交易商協(xié)會稱,康得集團和康得新長期虛假披露財務信息,債務融資工具發(fā)行文件信息披露不真實、不完整,存續(xù)期未披露相關(guān)重大事項信息,且債務融資工具出現(xiàn)重大風險或違約情形,相關(guān)行為嚴重損害了投資人的權(quán)益,違背了市場誠信意識,對民營企業(yè)融資環(huán)境造成了重大不良影響??档眉瘓F和康得新上述行為明顯違反了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具信息披露規(guī)則》《銀行間市場非金融企業(yè)債務融資工具發(fā)行規(guī)范指引》《非金融企業(yè)債務融資工具定向發(fā)行注冊文件表格體系》和《非金融企業(yè)債務融資工具存續(xù)期信息披露表格體系》等相關(guān)規(guī)定,違規(guī)事實清楚、證據(jù)充分、情節(jié)惡劣,經(jīng)自律處分會議審議,給予兩家發(fā)行人公開譴責、責令改正、暫停債務融資工具相關(guān)業(yè)務的處分,給予相關(guān)責任人公開譴責、嚴重警告和警告不等的處分,并認定部分人員為債務融資工具市場不適當人選。針對康得集團和康得新債務融資工具相關(guān)中介機構(gòu)的涉嫌違規(guī)行為以及部分責任人員的復審申請,協(xié)會正按流程推進相關(guān)工作,待形成自律處分決定后另行通報。
交易商協(xié)會表示,信息披露是債券市場健康運行的根基,也是違法違規(guī)的“高危區(qū)”,個別發(fā)行主體對法律法規(guī)和市場紀律缺乏敬畏之心,出現(xiàn)嚴重損害投資人的權(quán)益的惡性行為,對此,交易商協(xié)會將持續(xù)加大查處力度,從快從嚴懲戒,切實維護市場秩序,凈化市場生態(tài)。
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