最新券商“白名單”出爐：新增3家 前十大券商僅缺席1家

    本報(bào)記者 周尚伃

    合規(guī)風(fēng)控是券商業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)底線。

    2021年，證監(jiān)會(huì)首次推出“白名單”制度，引導(dǎo)券商重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)。根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，6月22日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2022年6月份證券公司“白名單”，共有30家券商入圍。

    “白名單”新增3家券商

    據(jù)記者梳理，與上一期（2022年3月份）名單相比，新增了3家券商，分別為財(cái)信證券、廣發(fā)證券、興業(yè)證券，其余27家無(wú)變化。

    同時(shí)，“白名單”與分類評(píng)價(jià)有一定的關(guān)聯(lián)。從2021年證券公司分類結(jié)果來(lái)看，2021年共有15家券商評(píng)級(jí)躋身AA，而最新的“白名單”中，除了東方證券其余14家全部入選。

    當(dāng)然，也有評(píng)級(jí)為BBB的券商入圍“白名單”。華西證券總裁助理、研究所所長(zhǎng)魏濤曾表示，“白名單”與分類評(píng)價(jià)相關(guān)度較高，但又有差異，“白名單”更注重公司治理與合規(guī)風(fēng)控，同時(shí)更加及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)事件。

    6月份證券公司“白名單”

    制表人：周尚伃

    可以看出，上述3家新進(jìn)入名單的券商在2021年的評(píng)級(jí)均被上調(diào)。

    自2021年5月28日至今，證監(jiān)會(huì)已公布7期證券公司“白名單”。首批證券公司“白名單”中共有29家券商，此前的6期僅有國(guó)開證券1家新進(jìn)“白名單”，而本次一次性新增了3家券商；另一方面，今年3月份“白名單出現(xiàn)一次性減少3家的情況，華寶證券、西部證券、浙商證券被調(diào)出了“白名單”。

    證監(jiān)會(huì)在公布首批證券公司“白名單”時(shí)表示，按照“分類監(jiān)管、放管結(jié)合”的思路，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入白名單的證券公司取消部分監(jiān)管意見書要求，同時(shí)對(duì)確有必要保留的監(jiān)管意見書，簡(jiǎn)化工作流程，從事前把關(guān)轉(zhuǎn)為事中事后從嚴(yán)監(jiān)督檢查。

    年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，新增的廣發(fā)證券、興業(yè)證券兩家上市券商在2021年的合規(guī)風(fēng)控投入較高，分別為4.38億元、3.08億元。其中，廣發(fā)證券2021年在合規(guī)管理工作方面有高達(dá)10項(xiàng)內(nèi)容，包括合規(guī)管理組織體系完善、合規(guī)管理制度及工作流程建設(shè)、合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)、信息隔離墻管理、合規(guī)咨詢與合規(guī)審查、反洗錢等等。

    興業(yè)證券則持續(xù)構(gòu)建集團(tuán)一體化的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系，結(jié)合公司戰(zhàn)略，全面提升集團(tuán)合規(guī)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力，嚴(yán)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，高度重視反洗錢管理、客戶適當(dāng)性管理等重點(diǎn)合規(guī)工作；嚴(yán)格執(zhí)行中性偏穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)偏好，持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加快科技賦能，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)等。

    僅1家頭部券商未進(jìn)入“白名單”

    按照2021年總資產(chǎn)排名，前十大券商中，只剩下海通證券未進(jìn)入證券公司“白名單”；同時(shí)，2021年證券公司分類結(jié)果中，海通證券的評(píng)級(jí)由AA下降為BBB，也是頭部券商中唯一評(píng)級(jí)不是AA的。

    海通證券在2021年年報(bào)中也表示，面對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)事件，全面檢視內(nèi)控缺陷，嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)警示力度，展現(xiàn)合規(guī)底線威力。海通證券也意識(shí)到在“零容忍”“重處罰”的態(tài)勢(shì)下，用形式合規(guī)掩蓋實(shí)質(zhì)合規(guī)的做法無(wú)法避免監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，底線性、原則性要求和管控細(xì)節(jié)不容忽視，業(yè)務(wù)在陽(yáng)光下規(guī)范運(yùn)作才是發(fā)展之道。而海通證券去年的合規(guī)風(fēng)控投入高達(dá)6.74億元，在已披露投入的上市券商中位列第一。

    實(shí)際上，近年來(lái)，券商均不斷提高對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度。其中，國(guó)泰君安堅(jiān)信風(fēng)險(xiǎn)管理是證券公司的首要核心競(jìng)爭(zhēng)力。方正證券合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理能力建設(shè)已被提升到集團(tuán)戰(zhàn)略高度。華泰證券以科技驅(qū)動(dòng)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)能力提升，持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè)。第一創(chuàng)業(yè)則于2019年6月份就未來(lái)三年合規(guī)風(fēng)控及信息系統(tǒng)建設(shè)投入向中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出承諾，承諾2019年-2021年每年對(duì)合規(guī)風(fēng)控投入金額不低于前一年度營(yíng)業(yè)收入的3%，并履行了承諾。

    值得一提的是，進(jìn)入“白名單”的券商可申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)可走簡(jiǎn)化流程等。具體共有三項(xiàng)“福利”：

    一是，能減則減。對(duì)納入白名單的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

    二是，能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)。簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

    三是，創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從白名單中產(chǎn)生，不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

    當(dāng)然，證券公司“白名單”不僅包括頭部券商，一些中小規(guī)模、但合規(guī)風(fēng)控水平高的券商也進(jìn)入“白名單”，比如中航證券、中原證券及本次新進(jìn)入的財(cái)信證券等。對(duì)此，長(zhǎng)城證券非銀金融分析師劉文強(qiáng)表示，這折射出監(jiān)管層平衡考慮的思路。對(duì)“白名單”公司的業(yè)務(wù)及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力都會(huì)產(chǎn)生積極影響，包括境外業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)及創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)等。

（編輯 李波 才山丹）