券商公司債券業(yè)務(wù) 首次執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)明年啟動(dòng)

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    10月18日，證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)價(jià)辦法》）?！对u(píng)價(jià)辦法》明確，能力評(píng)價(jià)適用于具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司，即具有證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)接受能力評(píng)價(jià)，但取得證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格未滿三年的除外。首次能力評(píng)價(jià)將于2020年啟動(dòng)。

    據(jù)協(xié)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹，自《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》實(shí)施以來(lái)，公司債券發(fā)行審核程序進(jìn)一步簡(jiǎn)化，交易所債券市場(chǎng)迅速壯大，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力大幅提升。與此同時(shí)，審核理念和市場(chǎng)規(guī)模的實(shí)質(zhì)性變化也要求承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)必須全面提升執(zhí)業(yè)能力，強(qiáng)化風(fēng)控合規(guī)，切實(shí)履行好“看門(mén)人”義務(wù)。為督促承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，協(xié)會(huì)立足“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職責(zé)定位，遵照尊重市場(chǎng)、正向激勵(lì)、合理引導(dǎo)的原則，以能力評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，制定發(fā)布《評(píng)價(jià)辦法》，構(gòu)建起“以制度和人員為保障，以業(yè)務(wù)能力為驅(qū)動(dòng)，以合規(guī)展業(yè)能力為支撐，以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效為約束，以服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力為激勵(lì)”的公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力評(píng)價(jià)體系。

    《評(píng)價(jià)辦法》共五章，三十五條，包括總則、評(píng)價(jià)指標(biāo)、計(jì)分方法、評(píng)價(jià)期與評(píng)價(jià)類(lèi)別、附則等。能力評(píng)價(jià)工作每年組織一次。評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日。

    能力評(píng)價(jià)指標(biāo)共五類(lèi)，分別為證券公司公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)、公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)、公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)、公司債券項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效指標(biāo)與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力指標(biāo)。其中，公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)包括證券公司公司債券制度建設(shè)指標(biāo)、從業(yè)三年以上公司債券業(yè)務(wù)人員占比指標(biāo)與公司債券內(nèi)部控制人員占比指標(biāo)；公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)包括公司債券業(yè)務(wù)收入指標(biāo)、公司債券主承銷(xiāo)項(xiàng)目數(shù)指標(biāo)和公司債券承銷(xiāo)金額指標(biāo)。

    《評(píng)價(jià)辦法》明確，能力評(píng)價(jià)指標(biāo)滿分為100分。其中，公司債券基礎(chǔ)保障能力指標(biāo)滿分為20分，公司債券業(yè)務(wù)能力指標(biāo)滿分為30分，公司債券合規(guī)展業(yè)能力指標(biāo)滿分為20分，公司債券項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)效指標(biāo)滿分為20分，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略能力指標(biāo)滿分為10分。

    據(jù)了解，在研究制定《評(píng)價(jià)辦法》的過(guò)程中，協(xié)會(huì)向監(jiān)管部門(mén)、相關(guān)系統(tǒng)單位及行業(yè)廣泛征求了意見(jiàn)。行業(yè)總體認(rèn)為，《評(píng)價(jià)辦法》的思路體現(xiàn)了尊重市場(chǎng)主體自律規(guī)范與合規(guī)展業(yè)的基本精神，有利于激發(fā)證券公司債券業(yè)務(wù)創(chuàng)新活力，提升證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)能力，促進(jìn)形成債券市場(chǎng)良好生態(tài)。針對(duì)行業(yè)提出的建設(shè)性意見(jiàn)，協(xié)會(huì)在綜合考慮行業(yè)發(fā)展和監(jiān)管需求的基礎(chǔ)上充分予以吸收采納。

    協(xié)會(huì)表示，《評(píng)價(jià)辦法》旨在引導(dǎo)證券公司珍視聲譽(yù)，堅(jiān)持“質(zhì)”與“量”兩手抓，嚴(yán)格遵守《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》及相關(guān)規(guī)范性文件和自律規(guī)則，履行中介機(jī)構(gòu)應(yīng)盡責(zé)任，提升公司債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)質(zhì)量，切實(shí)防范公司債券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。