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新證券法提高違法成本壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)法律職責(zé)

2019-12-31 03:48  來源:證券日報 宓迪

    本報見習(xí)記者 宓迪

    2019年12月28日,第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》(下稱新《證券法》),將于2020年3月1日起施行。進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé),是此次新《證券法》的焦點(diǎn)之一。

    12月30日,申萬宏源證券研究所首席市場專家桂浩明對《證券日報》記者表示,從現(xiàn)行情況來看,一些證券違法違規(guī)行為往往與中介機(jī)構(gòu)有關(guān)。新《證券法》進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé),有助于維護(hù)市場的公平公正。

    具體而言,新《證券法》規(guī)定證券公司不得允許他人以其名義直接參與證券的集中交易;明確保薦人、承銷的證券公司及其直接責(zé)任人員未履行職責(zé)時對受害投資者所應(yīng)承擔(dān)的過錯推定、連帶賠償責(zé)任;提高證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的違法處罰幅度,由原來最高可處以業(yè)務(wù)收入5倍的罰款,提高到10倍,情節(jié)嚴(yán)重的,并處暫?;蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)等。

    《證券日報》記者根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息梳理,2019年前11個月,有11家中介機(jī)構(gòu)(包括資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和券商)受到證監(jiān)會行政處罰。

    “可以說,提高對中介機(jī)構(gòu)的處罰力度,是注冊制的內(nèi)在要求”,12月30日,上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌在接受《證券日報》記者采訪時表示,注冊制下,監(jiān)管部門對于企業(yè)披露的文件不做實(shí)質(zhì)性審查,這就更加要求中介機(jī)構(gòu)能夠切實(shí)承擔(dān)起“看門人”的責(zé)任。與此相對應(yīng)的,“看門人”不“看門”時,其法律責(zé)任就會比以往更加嚴(yán)厲。新《證券法》是一個有機(jī)整體,規(guī)定了注冊制發(fā)行制度后,就必然需要大幅提高中介機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。

    談及新《證券法》進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場“看門人”法律職責(zé),中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛對《證券日報》記者表示,這是“使市場在資源配置中起決定性作用,更好發(fā)揮政府作用”在資本市場的體現(xiàn)。資本市場是資源配置的重要場所,而信息披露全面準(zhǔn)確是資源得到有效配置的重要前提。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是信息披露的重要責(zé)任人,有義務(wù)、有責(zé)任“勤勉盡責(zé)”做好本職工作,幫助投資者準(zhǔn)確了解各方面情況。為實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn),應(yīng)有效發(fā)揮監(jiān)管作用,通過激勵和懲戒,督促證券服務(wù)機(jī)構(gòu)做好本職工作。

    “中介機(jī)構(gòu)應(yīng)敬畏法律、尊重市場,在業(yè)務(wù)開展過程中勤勉盡責(zé),在市場競爭中以好的服務(wù)質(zhì)量取勝。”李湛表示。

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