證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局也出手！這家*ST公司恢復(fù)上市申請(qǐng)剛被交易所否決

    恢復(fù)上市的申請(qǐng)剛被深交所否決，*ST德奧又披露了證監(jiān)會(huì)、廣東證監(jiān)局對(duì)公司采取的監(jiān)管措施。

    2月17日晚，*ST德奧發(fā)布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。

    一心想要恢復(fù)上市的*ST德奧不僅怒懟保薦機(jī)構(gòu)，股東大會(huì)還曾上演奇葩劇情。股東現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)被拒入內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果又被無(wú)故作廢。對(duì)此，廣東證監(jiān)局決定對(duì)其采取行政監(jiān)管措施。

    證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

    2月17日晚，*ST德奧發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2022年1月24日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。

    就在2月16日晚，深交所發(fā)布公告稱，根據(jù)上市委員會(huì)審核意見(jiàn)，決定不同意*ST德奧股票恢復(fù)上市的申請(qǐng)。

    公司稱，因交易所上市委員會(huì)工作會(huì)議未審核通過(guò)公司恢復(fù)上市申請(qǐng)，后續(xù)在聽(tīng)證上公司提出的質(zhì)證或意見(jiàn)如未能獲得監(jiān)管部門采納，公司股票存在被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。

    股東大會(huì)上演奇葩劇情

    一心夢(mèng)想恢復(fù)上市的*ST德奧，近日怒懟保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)儲(chǔ)證券。后者認(rèn)為其不具備恢復(fù)上市的條件。而在去年底的公司臨時(shí)股東大會(huì)上，還上演了一出奇葩的劇情。

    2月17日，*ST德奧還收到廣東證監(jiān)局出具的《關(guān)于對(duì)德奧通用航空股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。

    據(jù)廣東證監(jiān)局決定書，2021年12月30日，*ST德奧召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，部分股東前往現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議，在出示了身份證明、股東證明等材料的情況下，仍然被拒絕進(jìn)入會(huì)場(chǎng)，導(dǎo)致無(wú)法在公司股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)投票表決。

    因無(wú)法進(jìn)入會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)投票，當(dāng)天部分股東進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票。但*ST德奧及股東大會(huì)見(jiàn)證律師卻認(rèn)定相關(guān)股東投票不符合《一致行動(dòng)與委托表決權(quán)協(xié)議》的約定，不具有有效性，因此未將相關(guān)股東網(wǎng)絡(luò)投票計(jì)入各項(xiàng)議案投票結(jié)果。而根據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述投票結(jié)果涉及10，080萬(wàn)股公司股票，占公司總股本的18.10%。

    廣東證監(jiān)局調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，*ST德奧公司用章和資金等重要內(nèi)部審批事務(wù)也存在違規(guī)行為，違反了公司《章程》及《上市公司治理準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定。

    對(duì)于股東大會(huì)出現(xiàn)的上述情況，在廣東證監(jiān)局核查工作中，*ST德奧不僅不能提供拒絕相關(guān)股東進(jìn)入公司的合理依據(jù)，公司及相關(guān)律師也未能提供認(rèn)定相關(guān)股東網(wǎng)絡(luò)投票不計(jì)入投票結(jié)果所依據(jù)的法律法規(guī)。

    對(duì)于上述行為，*ST德奧在2月12日發(fā)布的關(guān)注函回復(fù)公告中卻振振有詞，稱“公司具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度且運(yùn)作規(guī)范”。

    根據(jù)廣東證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)定，*ST德奧上述公司治理運(yùn)作不規(guī)范和信息披露不準(zhǔn)確的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，廣東證監(jiān)局責(zé)令其采取有效措施切實(shí)整改，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，同時(shí)要求公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)。