2021年,在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,上交所認真落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署,堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”九字方針,堅持“四個敬畏、一個合力”工作理念,堅守資本市場人民性,認真履行自律管理職責(zé),全面加強一線監(jiān)管,依法依規(guī)從嚴懲處證券違法違規(guī)行為。與此同時,更加注重提升一線監(jiān)管的及時性、透明度和協(xié)同性,更加注重維護公開公平公正市場秩序,更加注重保護中小投資者合法權(quán)益。
去年全年,上交所針對各類違規(guī)主體實施紀律處分185單,同比增加約36%;處分證券發(fā)行人126家次及相關(guān)監(jiān)管對象656名,同比增加約15%;針對財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保、“逃廢債”、定期報告披露違規(guī)等典型、惡性案件的主要責(zé)任人員,作出公開譴責(zé)、公開認定不適格人選等處分決定50余次,同比增長約20%;針對異常交易行為和一般信息披露違規(guī)行為實施書面警示等監(jiān)管措施5300余次,同比增長約60%。
嚴格執(zhí)行退市新規(guī)
按照中國證監(jiān)會“三點一線”監(jiān)管協(xié)作要求,上交所認真履行上市公司信息披露監(jiān)管職責(zé),推動上市公司規(guī)范治理、提升信息披露質(zhì)量。
其中,突出對財務(wù)造假等重點案件的懲處。嚴肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。持續(xù)強化年報信息披露監(jiān)管。加大并購重組事中事后監(jiān)管。落實“放松管制、加強監(jiān)管”要求,強化“三高類”重組事中事后監(jiān)管,加大現(xiàn)金類重組現(xiàn)場檢查力度。
2021年,上交所切實承擔(dān)好退市實施主體責(zé)任,嚴格執(zhí)行退市新規(guī),同時加強與證監(jiān)會派出機構(gòu)、地方政府的溝通和協(xié)同,注重退市過程中的投資者權(quán)益保護,實現(xiàn)“退得下”并且“退得穩(wěn)”。完善財務(wù)類退市實施標準,2021年是退市新規(guī)落地執(zhí)行的第一年,全年滬市退市14家,其中強制退市8家;對披露年報后觸及相應(yīng)退市指標的42家上市公司及時實施退市風(fēng)險警示。
防范違規(guī)亂象
在科創(chuàng)板重演
注冊制改革堅持以信息披露為核心。上交所落實注冊制“三原則”,壓嚴發(fā)行人信息披露第一責(zé)任,壓實中介機構(gòu)核查把關(guān)責(zé)任,嚴格把好入口關(guān);優(yōu)化調(diào)整發(fā)行承銷規(guī)則,規(guī)范科創(chuàng)板發(fā)行定價秩序;緊緊圍繞提高上市公司質(zhì)量這個重點目標,強化科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管,防范市場亂象重演。
及時查處審核環(huán)節(jié)信披違規(guī)。例如,碩世生物實際控制人故意隱瞞對賭協(xié)議,實際控制人被通報批評,發(fā)行人被予以書面警示。
同時,抓早抓小為科創(chuàng)企業(yè)立規(guī)矩。開板以來,科創(chuàng)公司整體運作規(guī)范。針對一些科創(chuàng)公司及股東、董監(jiān)高違規(guī)行為,始終保持“從嚴從快”高壓態(tài)勢,做到“露頭就打”。嚴肅處理發(fā)行承銷“抱團壓價”,壓嚴壓實中介機構(gòu)責(zé)任。
另外,隨著債券發(fā)行注冊制改革和市場擴大開放深入推進,上交所完善債券監(jiān)管制度規(guī)則,協(xié)同防范化解債券違約風(fēng)險,切實提升債券市場違規(guī)行為監(jiān)管力度。
同時,嚴打“逃廢債”等惡性違規(guī)。針對債券發(fā)行人未按規(guī)定披露定期報告的“頑疾”,加大懲戒力度。落實抓“關(guān)鍵少數(shù)”和精準監(jiān)管要求,加強個人責(zé)任追究。將評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)納入監(jiān)管范圍。
完善監(jiān)管實施機制
組織和管理證券交易,對證券交易實行實時監(jiān)控,是證券交易所自律管理的一項基本職責(zé)。上交所不斷提升異常交易監(jiān)管精準度和有效性,持續(xù)加大違法違規(guī)交易行為核查力度。這包括,扎實做好異常交易監(jiān)控和違規(guī)線索核查上報,嚴打偽市值管理。切實維護基金和股票期權(quán)交易秩序。在異常波動股票監(jiān)管中,強化交易和信披監(jiān)管聯(lián)動。
在全面加大一線監(jiān)管力度的同時,上交所也更加注重嚴格、公正、規(guī)范履行自律管理職責(zé),強化責(zé)權(quán)意識、程序意識,推行透明監(jiān)管,提升一線監(jiān)管的規(guī)范性和公信力。更加注重提高監(jiān)管能力,豐富監(jiān)管手段,通過實施分類監(jiān)管、運用科技監(jiān)管,提升一線監(jiān)管效能和專業(yè)化水平,推行透明監(jiān)管、落實高效監(jiān)管、實施分類監(jiān)管以及運用科技監(jiān)管等。
上交所表示,下一步將在中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下,緊緊圍繞打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場總目標,全面貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場的決策部署,認真履行一線監(jiān)管職責(zé),提升監(jiān)管能力,依法依規(guī)加強對證券違規(guī)行為的處置力度,努力維護證券市場“三公”秩序,保護投資者合法權(quán)益。
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