本報記者 昌校宇
《證券日報》記者2023年1月17日從北京股權(quán)交易中心(以下簡稱“北股交”)獲悉,自2022年11月份證監(jiān)會批復(fù)同意在京設(shè)立全國首家認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)平臺(以下簡稱“服務(wù)平臺”)以來,已累計完成9單登記、轉(zhuǎn)讓和行權(quán)案例,新型二級市場生態(tài)體系初步形成。
北股交作為服務(wù)平臺的運(yùn)營單位,著力發(fā)揮好區(qū)域性證券交易場所的獨(dú)特功能,著力暢通科技—產(chǎn)業(yè)—資本的良性循環(huán),著力為認(rèn)股權(quán)融資這一服務(wù)早期科創(chuàng)企業(yè)的金融工具提供登記存證、轉(zhuǎn)讓、行權(quán)等二級市場和相關(guān)配套服務(wù),立足認(rèn)股權(quán)市場痛點(diǎn),依法合規(guī)創(chuàng)新產(chǎn)品,打造綜合服務(wù)平臺,建立健全生態(tài)體系,特別是從監(jiān)管機(jī)制、自律規(guī)則、技術(shù)系統(tǒng)、服務(wù)案例等方面快速持續(xù)發(fā)力,業(yè)務(wù)觸角已覆蓋在京大多數(shù)開展認(rèn)股權(quán)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),將為中關(guān)村科創(chuàng)金融改革試驗區(qū)建設(shè)提供創(chuàng)新型金融工具和服務(wù)模式支撐。
具體來看,推動建立央地多部門聯(lián)動監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,發(fā)揮政府和市場合力,確保試點(diǎn)工作行穩(wěn)致遠(yuǎn)。為確保金融創(chuàng)新活動全部納入監(jiān)管視野,以監(jiān)管沙盒機(jī)制和市場自發(fā)探索有機(jī)結(jié)合的集成創(chuàng)新,打造具有首都特色的科創(chuàng)金融新型資產(chǎn)登記和轉(zhuǎn)讓二級市場試點(diǎn)平臺,支持各類科創(chuàng)金融主體探索投資、貸款、擔(dān)保、服務(wù)聯(lián)動等模式創(chuàng)新,有效拓寬科創(chuàng)企業(yè)全生命周期特別是早期階段的多元資金供給來源,適度提高資本流動循環(huán)效率,北股交積極爭取央地政府部門的監(jiān)管指導(dǎo)和政策支持,進(jìn)一步細(xì)化試點(diǎn)政策邊界,確保穩(wěn)妥開展認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)。
10項業(yè)務(wù)規(guī)則公開發(fā)布,首次為認(rèn)股權(quán)這一新型金融資產(chǎn)的登記存管和轉(zhuǎn)讓行權(quán)建章立制,破解業(yè)務(wù)合規(guī)難題。近日,北股交已在官網(wǎng)正式公開發(fā)布了《北京股權(quán)交易中心認(rèn)股權(quán)綜合服務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》及相關(guān)配套細(xì)則等10項自律規(guī)則,為認(rèn)股權(quán)市場良性運(yùn)轉(zhuǎn)提供依法合規(guī)的制度依據(jù)。通過自律規(guī)則體系建設(shè),逐步規(guī)范對市場各參與主體的適當(dāng)性認(rèn)定及業(yè)務(wù)操作規(guī)程,切實維護(hù)私募市場秩序,杜絕投機(jī)炒作風(fēng)險。
基于區(qū)塊鏈的登記存證系統(tǒng)上線試運(yùn)行,以技術(shù)手段固化認(rèn)股權(quán)資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系。這一業(yè)務(wù)系統(tǒng)著力為市場參與主體提供包括電子簽約、登記托管、轉(zhuǎn)讓交易等方面的數(shù)字化服務(wù)功能,強(qiáng)化區(qū)塊鏈安全可信存證功能,確保認(rèn)股權(quán)真實有效,保障市場各參與主體的合法權(quán)益,是科技賦能金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域的又一次創(chuàng)新嘗試。
首批9單認(rèn)股權(quán)業(yè)務(wù)案例已成功落地,為大規(guī)模拓展業(yè)務(wù)奠定了堅實基礎(chǔ)。目前,北股交已完成工商銀行、建設(shè)銀行、北京銀行、杭州銀行、民生銀行、中發(fā)展集團(tuán)等多家機(jī)構(gòu)的9單認(rèn)股權(quán)登記確權(quán)和轉(zhuǎn)讓行權(quán)案例,標(biāo)的企業(yè)涉及國家高新技術(shù)企業(yè)、瞪羚企業(yè)、北京市級專精特新中小企業(yè)和國家級專精特新“小巨人”企業(yè),對應(yīng)融資金額超過數(shù)千萬元。
生態(tài)體系聚集效應(yīng)開始顯現(xiàn),認(rèn)股權(quán)業(yè)務(wù)資產(chǎn)端、資金端、中介服務(wù)端的互動多贏局面正在形成。北股交積極拓展認(rèn)股權(quán)綜合試點(diǎn)的業(yè)務(wù)覆蓋面,持續(xù)擴(kuò)大市場主體參與范圍。目前,北股交已累計與20余家金融機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)集團(tuán)建立了戰(zhàn)略合作關(guān)系,并聯(lián)合市場參與方積極探索設(shè)立認(rèn)股權(quán)專項投資基金,推動建立健全認(rèn)股權(quán)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)端、資金端、中介服務(wù)端生態(tài)體系。
(編輯 李波 白寶玉)
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