滬深兩市發(fā)布新規(guī) 參與交易所債券交易結(jié)算銀行擴(kuò)容

    1月15日，滬深交易所發(fā)布公告，為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于銀行在證券交易所參與債券交易有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2019〕81號(hào)）精神，進(jìn)一步擴(kuò)大在證券交易所參與債券交易的銀行范圍，分別發(fā)布關(guān)于銀行參與交易所債券交易結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)的通知。

    相關(guān)通知明確，政策性銀行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行、國(guó)有大型商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、在華外資銀行及境內(nèi)上市的其他銀行可以進(jìn)入交易所參與以下品種的交易：債券和資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券的競(jìng)價(jià)交易，債券品種包括但不限于國(guó)債、地方政府債券、金融債券、政府支持債券、企業(yè)債券、公司債券（含可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券）等；以債券和資產(chǎn)支持證券作為投資標(biāo)的的基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回與交易；交易所認(rèn)可的其他品種的交易。

    相關(guān)通知顯示，符合以下條件的銀行可以申請(qǐng)成為交易所債券交易參與人，直接參與債券交易：一是最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過(guò)100億元人民幣、債券交易較為活躍；二是具有豐富的債券投資管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的交易團(tuán)隊(duì)；三是相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持債券交易的開(kāi)展；四是具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；五是符合交易所規(guī)定的其他條件。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易所可以調(diào)整債券交易參與人的條件。

    此外，相關(guān)通知規(guī)定了符合條件的銀行可以申請(qǐng)成為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算”）結(jié)算參與人，直接辦理債券交易的結(jié)算業(yè)務(wù)。具體條件有：最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度年末凈資產(chǎn)超過(guò)200億元人民幣；最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；滿足中國(guó)結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)要求；具有豐富的債券交易結(jié)算管理經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)的結(jié)算團(tuán)隊(duì)；相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、技術(shù)系統(tǒng)能夠支持結(jié)算業(yè)務(wù)的開(kāi)展；具有較好的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，近兩年債券交易結(jié)算未發(fā)生重大違法違規(guī)事件；符合中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他條件。根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，中國(guó)結(jié)算可以調(diào)整結(jié)算參與人的條件。

    相關(guān)通知顯示，成為債券交易參與人和結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并自行辦理債券交易結(jié)算；成為債券交易參與人但未成為結(jié)算參與人的銀行，可以直接參與債券交易，并委托經(jīng)中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算；不具有債券交易參與人資格和結(jié)算參與人資格的銀行，應(yīng)當(dāng)委托證券公司參與債券交易，并通過(guò)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式進(jìn)行結(jié)算。