證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 股票頻道 > 證券要聞 > 正文

證監(jiān)會:允許符合條件的外國銀行在華分行申請基金托管資格

2020-05-10 15:18  來源:證券日報網 吳曉璐

    本報見習記者 吳曉璐

    5月9日,據證監(jiān)會網站消息,按照國家金融業(yè)對外開放的統(tǒng)一安排,落實中美第一階段經貿協(xié)議,支持外國銀行在華分行申請證券投資基金托管業(yè)務資格(以下簡稱基金托管資格),中國證監(jiān)會對《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》(以下簡稱《托管辦法》)進行了修訂,現(xiàn)向社會公開征求意見。

    證監(jiān)會表示,《托管辦法》修訂內容主要涉及以下幾個方面:一是支持外國銀行分行申請基金托管資格,適當考慮外國銀行總行的資產規(guī)模和業(yè)務經驗,明確分行申請條件,進一步完善凈資產等準入安排。二是完善基金托管人監(jiān)管安排,建立外國銀行總行責任追究機制,明確信息系統(tǒng)跨境部署和數(shù)據跨境流動相關要求;持續(xù)強化風險管理,加強事中事后監(jiān)管,豐富行政監(jiān)管措施。三是持續(xù)推進簡政放權,允許申請人在獲得核準后再開展人員、系統(tǒng)、場所等方面的籌備工作,優(yōu)化申請材料及現(xiàn)場檢查安排。四是統(tǒng)一商業(yè)銀行及其他金融機構的準入標準與監(jiān)管要求,將非銀行金融機構開展基金托管業(yè)務有關要求一并納入《托管辦法》。

    據《托管辦法》起草說明,外國銀行分行申請基金托管資格,除滿足第八條規(guī)定(申請人應當具備的條件)外,還應當持續(xù)經營3年以上,經營業(yè)績與資產質量良好,具備與開展基金托管業(yè)務相適應的營運資金;凈資產等財務指標可按境外總行計算。其總行應當具備以下條件:

    一是所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,相關金融監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關系;二是具有完善的內部控制機制,近3年各項指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構的要求,近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰,無因涉嫌重大違法違規(guī)行為正受到有關機關調查的情形;三是具備良好的國際聲譽和經營業(yè)績,近3年基金托管業(yè)務規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標居于國際前列,近3年長期信用均保持在高水平;四是中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。

    此外,為了扶優(yōu)限劣,《托管辦法》進一步完善基金托管人的凈資產準入安排,擬將基金托管人凈資產準入安排調整為達到200億元即可,以有效提高基金托管人的抗風險能力。

    證監(jiān)會表示,從成熟市場經驗看,基金托管人通常均要求有較強的資本實力,2004年制訂《證券投資基金托管資格管理辦法》時明確了20億元的凈資產要求,以保障基金托管人能夠有效履行鑒證義務?,F(xiàn)在看,相關標準顯著偏低,已不能有效保證申請人資產質量與抗風險能力。

(編輯 李波)

-證券日報網
  • 24小時排行 一周排行

版權所有證券日報網

互聯(lián)網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業(yè)務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數(shù)據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注