證券時(shí)報(bào)記者 王君暉
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿日前在接受財(cái)新專訪時(shí)表示,證監(jiān)會(huì)近期集中力量查辦了“兩康”等一批影響惡劣的重大財(cái)務(wù)造假案件,對(duì)上市公司財(cái)務(wù)造假零容忍已逐漸成為市場(chǎng)共識(shí)。
易會(huì)滿表示,治理財(cái)務(wù)造假,行政罰款多少不是最主要的,后續(xù)的民事追償和刑事懲戒構(gòu)成了立體化的懲治體系,這更為重要。證監(jiān)會(huì)將和有關(guān)方面一起行動(dòng),一方面抓緊推進(jìn)中國(guó)特色證券集體訴訟制度落地,充分發(fā)揮投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)作用;另一方面,繼續(xù)加大工作力度,推動(dòng)刑法修訂,大幅提高證券期貨犯罪的刑期上限和罰金標(biāo)準(zhǔn),讓違法犯罪者承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任。
“這些努力將有助于形成行政法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、互相支持的立體、有機(jī)體系,對(duì)造假者形成有效震懾,顯著改善市場(chǎng)生態(tài),保障我國(guó)資本市場(chǎng)沿著法治誠(chéng)信的道路行穩(wěn)致遠(yuǎn)。”易會(huì)滿表示。
瑞幸咖啡財(cái)務(wù)造假事件曝光以來(lái),中概股廣受波及。對(duì)此,易會(huì)滿表示,企業(yè)跨境上市是資本市場(chǎng)全球化環(huán)境下的“共贏”選擇。瑞幸咖啡財(cái)務(wù)造假事件完全不能代表全部在美國(guó)上市的中概股公司。“后疫情”時(shí)期,各主要金融市場(chǎng)可能共同面臨“資產(chǎn)荒”局面,對(duì)優(yōu)質(zhì)上市資源的爭(zhēng)奪必將更加激烈。相信國(guó)際投資者會(huì)根據(jù)符合自身最大利益的需要作出明智選擇,相關(guān)在美上市公司也會(huì)審時(shí)度勢(shì),根據(jù)自身情況作出妥善應(yīng)對(duì)。
易會(huì)滿表示,中國(guó)證監(jiān)會(huì)高度重視跨境監(jiān)管合作,始終堅(jiān)持開(kāi)放合作態(tài)度。在跨境監(jiān)管領(lǐng)域,我們始終堅(jiān)持尊重國(guó)際慣例、體現(xiàn)互相尊重、開(kāi)展有效溝通、尋求互信共贏的基本原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)仍將一如既往地加強(qiáng)與美國(guó)監(jiān)管同行的合作。在共同查處上市公司財(cái)務(wù)造假等違法違規(guī)行為方面,認(rèn)真履行跨境監(jiān)管合作義務(wù),按照國(guó)際組織的多邊執(zhí)法合作安排對(duì)外提供執(zhí)法協(xié)助,共同維護(hù)市場(chǎng)公平秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。“我們理解并尊重美國(guó)資本市場(chǎng)寬進(jìn)嚴(yán)管的監(jiān)管理念,針對(duì)瑞幸咖啡等個(gè)別跨境上市公司出現(xiàn)的監(jiān)管問(wèn)題,我們認(rèn)為加強(qiáng)跨境合作才是解決問(wèn)題的正途。”易會(huì)滿稱。
近期,中概股回A再次成為熱點(diǎn)。對(duì)此,易會(huì)滿表示,各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的市場(chǎng)都有自己的上市標(biāo)準(zhǔn)和條件。近期中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市相關(guān)安排的公告》,滬深交易所也針對(duì)紅籌企業(yè)在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板上市分別發(fā)布了相應(yīng)的監(jiān)管安排和信披指引。從目前在美上市公司情況看,有一些不一定能夠滿足境內(nèi)的上市條件。做企業(yè)總歸要有一個(gè)盈利模式,靠燒錢(qián)、講故事、炒題材,沒(méi)有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力,財(cái)務(wù)長(zhǎng)期虧損,不適合上市,這是各方監(jiān)管共識(shí)。
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