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采取更多切實舉措 推動提高滬市公司質量 上交所開拓監(jiān)管服務新思路

2020-06-22 06:24  來源:中國證券報

    中國證券報記者6月21日獲悉,上交所主要負責人日前帶隊專程赴浙江調研,對接省市政府、實地走訪企業(yè),圍繞推動浙江上市公司提升質量、做優(yōu)做強,支持困難企業(yè)轉型升級、化解風險等問題,凝聚合力、共商良策。

    因時而變,因勢而成。提高上市公司質量,是新形勢下實現(xiàn)經濟高質量發(fā)展的內在要求。上交所表示,將拿出更多切實舉措,堅持監(jiān)管與服務并舉,支持上市公司提質增效;堅持精準施策,切實提高監(jiān)管效能;市場與監(jiān)管部門齊發(fā)力,推動公司與市場協(xié)同發(fā)展。

    凝聚合力共建良好生態(tài)

    資本市場是一個生態(tài)體系。提高上市公司質量要靠公司自身搞好經營、規(guī)范治理,但也離不開各方推動以及機制支撐。“眾人拾柴火焰高”的健康生態(tài)正在成型。

    圍繞共建良好生態(tài),上交所一直在不斷探索和努力,積極走出去,與地方政府、市場機構等協(xié)同合作,團結更多市場力量,完善培育推動上市公司質量提升的內生機制。今年以來,應對疫情影響和經濟形勢變化,上交所面向重點省份、地區(qū),開展公司質量專項提升工作,支持當?shù)仄髽I(yè)化解風險、提質增效。本次前往浙江的調研即是該項工作的重要一環(huán)。

    業(yè)內人士指出,落實中央“六穩(wěn)”“六保”要求,保市場主體自然意味著要保上市公司。作為行業(yè)龍頭的上市公司搞好了,就能夠帶動上下游中小微企業(yè)發(fā)展。記者了解到,地方政府對支持上市公司提升質量、轉型升級意愿明確、態(tài)度積極。為優(yōu)質公司搭平臺促發(fā)展,為困難企業(yè)緩解貸款壓力,地方政府拿出了真心實意的政策支持。這里面,既有對民營企業(yè)為主的質押紓困,也有為國有企業(yè)瘦身健體所作出的努力。以臺州某知名國企為例,此前企業(yè)在公司治理和生產經營方面面臨不少困難。去年以來,在地方政府和上交所的協(xié)同支持下,公司調整戰(zhàn)略、厘清方向,2019年度企業(yè)實現(xiàn)了營收、利潤雙增長。

    深化服務推動提質增效

    新時代、新形勢下,推動提高上市公司質量有了新使命和新要求。上交所主動適應,提出了“精準監(jiān)管+柔性服務”的工作思路。

    信息披露方面,上交所充分尊重公司意愿,為滿足公司合理訴求積極創(chuàng)造條件。為公司因疫情影響延期年報披露提供便利;支持上市公司召開年報業(yè)績說明會;搭建上市公司與市場機構質押紓困對接平臺;依法依規(guī)放寬規(guī)則不適應帶來的不必要限制。今年以來,上交所已支持近百家上市公司通過并購重組和再融資轉型升級,十余家公司披露了分拆預案。同時,還為上市公司實施股權激勵、員工持股、解決股改遺留問題提供必要的政策支持和業(yè)務便利。

    深化服務還體現(xiàn)在持續(xù)推進制度優(yōu)化和變革中。上交所努力通過制度的激勵約束機制,引導推動上市公司專注主業(yè)、踏實經營、改進質量。其中,增量方面,持續(xù)推進注冊制下發(fā)行上市審核2.0版、提質增效;存量方面,加快優(yōu)化完善退市制度,努力創(chuàng)造能上能下的市場良性循環(huán),積極配合支持并購重組、再融資、分拆上市、股權激勵等多項基礎制度的改革和優(yōu)化。上交所表示,要通過制度改革,讓市場發(fā)揮力量,用價格信號引導市場主體搞好經營、提升質量,回饋投資者。

    分類施策提高監(jiān)管效能

    監(jiān)管是監(jiān)管者的主責主業(yè)。在新的市場環(huán)境下,如何既守住底線,又不任意干預,分類監(jiān)管和精準監(jiān)管是基本方法。

    上交所有關部門負責人表示,要發(fā)揮市場約束作用,摒棄免責式、過度質疑式的監(jiān)管方式。對一些無心之失,要把握適度,給予一定的寬容;將主要精力聚焦到打擊市場反映強烈的財務造假、市場欺詐等重大違法違規(guī)問題上來。這也是推動上市公司提升質量,讓好公司有好待遇、好價格,讓壞公司有更強的約束,從而實現(xiàn)市場優(yōu)勝劣汰的題中之義。

    分類施策,也體現(xiàn)在對問題公司的處理分寸上。適度內緊外松,在平穩(wěn)化解風險、避免對市場造成大幅波動的前提下,依法依規(guī)給予公司一定的時間和空間,幫助其消化問題、回歸主業(yè)。今年年報審核中,個別公司的貿易業(yè)務、舉債擴張模式等暴露出巨大風險隱患,交易所及時在風險形成初期通過提醒、約談等方式,督促公司有序化解風險,避免釀出大問題。在違規(guī)公司的處理方面,對有一定經營基礎、尤其是已經“脫胎換骨”的公司,講究方式方法,抓住主要責任人,區(qū)分不同主體、不同情況,盡量減輕對公司后續(xù)發(fā)展的影響。比如,對于發(fā)生資金占用、經督促已經歸還的情況,可實事求是從輕處理。這些做法,嚴肅了市場紀律,也兼顧了公司長遠發(fā)展。

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