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289家滬深主板在審企業(yè)待平移 投行加緊更新材料

2023-02-08 06:08  來源:上海證券報

    近期,證監(jiān)會發(fā)布《關于全面實行股票發(fā)行注冊制前后相關行政許可事項過渡期安排的通知》。通知提到,全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起,在審企業(yè)由核準制直接平移到注冊制程序,并按照全面實行注冊制相關規(guī)定更新申請文件,證監(jiān)會和全國股轉公司按照全面實行注冊制相關規(guī)定安排后續(xù)審核注冊工作。

    據(jù)統(tǒng)計,目前滬深主板共有289家排隊的IPO待平移。上海證券報記者獲悉,投行正在護航在審企業(yè)平穩(wěn)有序銜接,按新的招股書和申報材料格式準則更新材料。各大投行表示,將加強合規(guī)風控隊伍建設,進一步完善責任追究機制及問責管理。

    根據(jù)深交所安排,主板首發(fā)在審企業(yè)已通過發(fā)審委審核的,按照通知執(zhí)行;對于證監(jiān)會審核過程中已通過初審會但尚未經發(fā)審委審核通過的,深交所將依據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核,在初審會意見落實后安排審核會議和上市委員會會議審議;對于證監(jiān)會已反饋意見但尚未召開初審會的,深交所根據(jù)證監(jiān)會的受理順序和審核成果,繼續(xù)推進發(fā)行上市審核工作;對于證監(jiān)會已受理但尚未出具反饋意見的,深交所自全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日后的20個工作日內發(fā)出首輪問詢。

    “目前過會還沒拿批文的IPO企業(yè),可以自主選擇繼續(xù)按現(xiàn)行規(guī)則推進,也可以選擇暫停程序等待新規(guī),兩個選擇的差別在于發(fā)行估值和募資金額,注冊制改革的重要方向是把選擇權和定價權交給市場。”資深投行人士王驥躍表示。

    深圳一家大型券商保薦人表示,從進度看,他的項目將平移到交易所審核。“我們關注到了主板申報內容格式準則的變化。具體而言,招股書、保薦工作報告等資料的體例變了,且核準制和注冊制的審核關注點很不一樣,注冊制強調信息披露,尤其強調中介機構要歸位盡責,否則將被采取監(jiān)管措施。我們會更加注重核實材料的真實性。”

    王驥躍表示,投行人士具備創(chuàng)業(yè)板項目從核準制過渡至注冊制的經驗,因此主板存量項目的平移并不復雜,主要是按新的招股書和申報材料格式準則更新材料。

    近期,證監(jiān)會就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法(修訂草案征求意見稿)》(下稱“《意見稿》”)公開征求意見,調整完善部分監(jiān)管措施,進一步強調廉潔從業(yè)要求。

    具體來看,《意見稿》刪除核準制相關內容,統(tǒng)一適用注冊制。同時完善對保薦機構的監(jiān)管措施;對投行業(yè)務執(zhí)業(yè)質量評價作出原則性規(guī)定;增加對持續(xù)督導違規(guī)行為的問責措施類型等。

    證監(jiān)會、上交所、深交所和北交所在相關規(guī)則的征求意見稿中,均刪除了中介機構被立案調查與業(yè)務受理、中止審核掛鉤的規(guī)定。業(yè)內人士認為,中介機構“連坐機制”有望成為過去式,有助于提高審核效率,但勤勉盡責的要求會更高。

    廣發(fā)證券投行業(yè)務管理委員會執(zhí)行董事楊華川表示,公司進一步加強了合規(guī)風控隊伍建設,進一步完善責任追究機制及問責管理,持續(xù)提升風險管理的精細化、主動性及前瞻性,加快推進金融科技賦能風險管理,提升優(yōu)質項目甄別、估值定價及承銷等核心專業(yè)能力,切實提高投行執(zhí)業(yè)質量管控。

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