為經濟高質量發(fā)展賦能 打造有活力有韌性生態(tài)凈化的資本市場

    在內蒙古自治區(qū)黨委、政府的高度重視和中國證監(jiān)會的正確領導下，內蒙古證監(jiān)局結合轄區(qū)實際，貫徹好落實好黨中央、國務院的決策部署，辦好自己的事情，把資本市場監(jiān)管好、建設好、發(fā)展好；始終堅持服務內蒙古實體經濟和保護投資者合法權益的根本方向，努力打造規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，在完成2020年脫貧攻堅的戰(zhàn)略目標，踐行綠色高質量發(fā)展理念等方面發(fā)揮積極推動作用。

    拓寬融資渠道激活市場主體

    近3年來，內蒙古在滬深交易所市場累計直接融資602.79億元。其中，上市公司增發(fā)融資237.77億元，公司債券融資331.81億元，資產證券化融資33.21億元。此外，內蒙古自治區(qū)政府兩年來已通過滬深交易所發(fā)行地方政府債券2379.23億元，拓寬了政府債券發(fā)行渠道，有力支持了內蒙古經濟社會發(fā)展。

    資本市場在內蒙古經濟調結構、促發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，轄區(qū)一批上市掛牌企業(yè)得到迅速發(fā)展壯大，涌現出了伊利股份、鄂爾多斯和佰惠生等一批行業(yè)龍頭企業(yè)，對行業(yè)和整個經濟發(fā)展起到了很好的引領示范作用。

    近年來，內蒙古陸續(xù)出臺《關于進一步推進多層次資本市場融資的若干意見》等一系列政策措施，積極推動資本市場建設，為轄區(qū)資本市場發(fā)展營造了良好的政策環(huán)境、服務環(huán)境和金融生態(tài)環(huán)境。

    作為直接融資的重要參與者和推動者，證券經營機構長期深耕內蒙古市場，發(fā)揮投行的專業(yè)優(yōu)勢，創(chuàng)新投融資方式和渠道，主動服務地方政府、實體企業(yè)和金融機構，有效幫助轄區(qū)企業(yè)和金融機構拓寬融資渠道。轄區(qū)證券經營機構還積極發(fā)揮窗口作用，2017年以來已協(xié)助區(qū)內各類主體實現直接融資309.11億元。

    證券期貨機構和私募基金立足內蒙古，聚焦主業(yè)，服務實體經濟能力不斷提升。截至今年8月底，全區(qū)共有法人證券公司2家，證券分公司17家，證券營業(yè)部104家，期貨營業(yè)部10家，私募基金管理人43家。從證券交易量看，前8個月，內蒙古證券交易額累計9142.8億元，較2018年同期增長17.63%。

    主動防范風險凈化市場生態(tài)

    近幾年來，內蒙古證監(jiān)局堅持依法全面從嚴監(jiān)管理念，積極深化風險導向監(jiān)管、不斷加大監(jiān)管力度，大力推進科技監(jiān)管、分類監(jiān)管，完善風險監(jiān)測、預警和處置機制，聚焦重點領域和市場關切，運用現場檢查、非現場監(jiān)管、稽查執(zhí)法一系列監(jiān)管“組合拳”，堅決查處內幕交易、違規(guī)減持、市場操縱等違法違規(guī)行為，形成監(jiān)管與執(zhí)法的閉合循環(huán)良性互動。在各方努力下，內蒙古資本市場秩序持續(xù)好轉，生態(tài)環(huán)境進一步凈化。

    2017年以來，共采取行政監(jiān)管措施34家次，及時糾正市場主體違規(guī)行為，對象涵蓋上市公司、證券公司、新三板掛牌公司及其高管、債券發(fā)行人、私募基金管理人、審計機構及簽字注冊會計師等市場主體；堅持“零容忍”，嚴厲查處違法違規(guī)行為，共查辦稽查案件19件，罰沒款金額541.96萬元。

    內蒙古證監(jiān)局堅持把防控股票質押、公司債券違約等重點領域風險放在更加突出的位置，全力維護轄區(qū)資本市場穩(wěn)定運行，堅決守住不發(fā)生系統(tǒng)性風險的底線。

    推動內蒙古政府設立100億元企業(yè)紓困發(fā)展基金和100億元企業(yè)流動性風險防控基金，目前紓困發(fā)展基金已向5家上市公司累計投入13.57億元，流動性風險防控基金已向32家企業(yè)累計救助139億元，轄區(qū)上市公司股票質押風險化解初見成效；加強債券違約風險監(jiān)管，防范風險外溢和擴大，主動前移風險防范化解關口，對發(fā)行人的運營情況進行跟蹤監(jiān)測，全面研判風險，貼身盯防高風險公司，與交易所聯動緊盯風險債券償付工作，加強與內蒙古發(fā)展改革委、金融辦等的溝通協(xié)調，推動資金籌措和債券兌付溝通工作，成功化解多起私募債兌付風險事件。

    全力脫貧攻堅深耕綠色發(fā)展

    內蒙古證監(jiān)局全面貫徹落實黨中央、國務院關于脫貧攻堅的戰(zhàn)略部署，堅決落實證監(jiān)會關于扶貧工作的決策安排，結合內蒙古經濟發(fā)展現狀、產業(yè)結構特點以及資源條件等因素，立足自身監(jiān)管定位，積極拓展資本市場精準扶貧的廣度和深度。

    引導證券期貨行業(yè)深化精準扶貧，動員和凝聚行業(yè)力量參與扶貧，形成幫扶合力，努力提升貧困地區(qū)“造血”能力，培育貧困地區(qū)特色產業(yè)，形成聚集效應和乘數效應。發(fā)揮農牧業(yè)產業(yè)化龍頭企業(yè)扶貧攻堅的支柱性作用，形成以伊利股份、佰惠生等企業(yè)為龍頭的農牧業(yè)產業(yè)扶貧集群，支持農村牧區(qū)脫貧攻堅；發(fā)揮證券期貨經營機構行業(yè)優(yōu)勢，實現精準扶貧，目前轄區(qū)兩家法人機構已與全國15家貧困縣簽訂了結對幫扶協(xié)議，國融證券的結對幫扶貧困縣數量位居行業(yè)第二，轄區(qū)9家證券經營機構與全區(qū)15個貧困旗縣簽訂了結對幫扶協(xié)議，在教育、民生、產業(yè)、金融等多方面累計投入3300多萬元，為國貧旗縣引入產業(yè)基金3億元，國融證券遷址武川縣為當地貢獻稅收累計超過1.2億元；落實內蒙古“金融支持貧困縣域經濟發(fā)展行動計劃”，聯合內蒙古相關部門，推動和引導證券經營機構選派優(yōu)秀干部到全區(qū)31個國家級貧困旗縣掛職；大力推動設立政府引導基金，支持基金小鎮(zhèn)建設，吸引各類私募基金對接“三農三牧”，引導私募基金助力自治區(qū)脫貧攻堅。

    內蒙古證監(jiān)局結合轄區(qū)實際，圍繞資本市場助推內蒙古轄區(qū)綠色產業(yè)發(fā)展這一課題，多次深入轄區(qū)市場主體開展調查研究；走訪調研私募基金管理人，推動私募基金機構以合規(guī)風控為底線，以體系建設、產品創(chuàng)新為抓手服務綠色產業(yè)，充分發(fā)揮其價值投資功能，在客戶和項目上進行深度開發(fā)，支持產業(yè)和科技持續(xù)創(chuàng)新，實現風險資本與綠色產業(yè)融合發(fā)展；召開資本市場助推綠色經濟發(fā)展座談會，推進金融機構用好用實綠色債券融資工具服務綠色金融，通過做精品牌、做專業(yè)務、做特產品、做深服務助力綠色經濟和產業(yè)發(fā)展。

    截至目前，內蒙古已發(fā)行綠色債券2只，發(fā)行金額7.5億元；發(fā)行綠色資產證券化產品1只，發(fā)行金額4.11億元。

    內外聯動構建投資者保護“大格局”

    為建立投資者保護“大格局”，內蒙古證監(jiān)局不斷加強與相關部門的溝通與協(xié)作，加強輿論引導，推進投資者教育，建立多元化糾紛解決機制，積極發(fā)揮證券期貨投資者教育基地宣傳教育作用，打造投資者保護“惠民工程”，積極構建“政府職能部門、證監(jiān)局、自律組織、市場主體”四位一體的投資者保護工作體系。

    同時，制定投資者保護工作專項實施方案，建立轄區(qū)市場主體投資者保護評價工作機制，督促轄區(qū)上市公司認真履行承諾，加大現金分紅力度，切實回報投資者，內蒙古地區(qū)上市公司分紅已連續(xù)多年高于全國平均水平。

    注重強化媒體關系維護，消除和糾正影響資本市場改革和發(fā)展的雜音噪音和誤解誤讀，規(guī)范各類投資咨詢和信息傳播活動，樹立正確輿論導向。

    推進投資者教育納入國民教育體系，主動對接內蒙古自治區(qū)教育廳，成功簽署《關于加強內蒙古轄區(qū)證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》，成為系統(tǒng)內首家與地方教育管理部門簽署備忘錄的單位；指導內蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會與轄區(qū)高等教育院校簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，開展高校投資者教育課程試點，建立畢業(yè)人才輸送長效機制；聯合教育部門等舉辦金融知識納入國民教育體系活動，走進中小學校、職業(yè)學校、高等教育院校開展“金融知識大講堂”活動。

    建立多元化糾紛解決機制，與內蒙古高級人民法院聯合發(fā)布《關于完善證券期貨糾紛多元化解機制工作的意見》，與呼和浩特市中級人民法院、金融仲裁院、青城公證處簽訂合作備忘錄，推動成立自治區(qū)首家法院證券期貨糾紛調解室，建立了“訴調對接”“仲調對接”“證調對接”糾紛多元化解工作機制，內蒙古證監(jiān)局“公證提存化解投資者與證券公司理財產品業(yè)務糾紛案例”入選2018年全國證券期貨糾紛調解十大案例并得到了廣泛傳播宣傳。

    積極發(fā)揮證券期貨投資者教育基地宣傳教育作用，打造投資者保護“惠民工程”，轄區(qū)國融證券投資者教育基地2017年成為民族地區(qū)首個國家級投資者教育基地，轄區(qū)投教基地已累計接待投資者15000余人次，舉辦投教活動100余場，投放各類原創(chuàng)投教產品100余種，線上平臺訪問量超過10萬人次。

    下一步，內蒙古證監(jiān)局將按照證監(jiān)會“四個敬畏、一個合力”的工作要求，深入貫徹落實證監(jiān)會有關工作部署，與有關部門密切合作，著力提高上市公司質量，進一步強化業(yè)務監(jiān)管，督促各類中介機構歸位盡責，提高轄區(qū)中小投資者合法權益的保護水平，提升資本市場服務實體經濟的能力，助力內蒙古以生態(tài)優(yōu)先綠色發(fā)展為導向的高質量發(fā)展。