新證券法明日“滿月” 配套規(guī)則“立改廢釋”夯實(shí)制度基礎(chǔ)

    主持人于南：4月1日，新證券法迎來“滿月”。通過新證券法全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制、顯著提高證券違法成本、完善投資者保護(hù)制度、強(qiáng)化信息披露義務(wù)、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任等制度改革，我國(guó)資本市場(chǎng)正全面提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，中小投資者保護(hù)則獲得了多維度的制度支持。而在此背后，為了貫徹落實(shí)新證券法，證監(jiān)會(huì)就證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)章制度及時(shí)進(jìn)行了大量的“立改廢釋”工作，讓市場(chǎng)看到了公司債發(fā)行、“在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制”落地等實(shí)實(shí)在在的效果。

    本報(bào)見習(xí)記者 吳曉璐

    3月1日，新證券法正式實(shí)施，明日（4月1日）則將“滿月”。為了貫徹落實(shí)新證券法，在其正式實(shí)施前后，證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)章制度及時(shí)進(jìn)行了“立改廢釋”。

    2月21日，證監(jiān)會(huì)廢止18部不符合上位法規(guī)定、不完全適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐等證券期貨規(guī)范性文件；由于新證券法將證券服務(wù)機(jī)構(gòu)事前準(zhǔn)入的審批制改為備案制，2月29日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》，并公開征求意見。

    3月20日，證監(jiān)會(huì)集中“打包”修改證券期貨規(guī)章、規(guī)范性文件，對(duì)13部規(guī)章、29部規(guī)范性文件的部分條款予以修改；3月27日，由于新證券法進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)監(jiān)管措施制度，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》，并公開征求意見。

    中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，新證券法是資本市場(chǎng)的“龍頭法”，新證券法實(shí)施前后，監(jiān)管層務(wù)實(shí)高效、精準(zhǔn)嚴(yán)謹(jǐn)對(duì)配套部門規(guī)章制度進(jìn)行了“立改廢釋”，對(duì)資本市場(chǎng)全面深化改革、繁榮發(fā)展以及現(xiàn)代化、法治化治理，起到了積極作用。

    “無論投資者還是市場(chǎng)人士，都希望新證券法早日見到成效，發(fā)揮效力和威力，更好的保護(hù)投資者，促進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)功能的發(fā)揮。”武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，新證券法是證券市場(chǎng)的基本大法，很多條款比較抽象，需要一些具體可操作的規(guī)則和條款對(duì)其細(xì)化落實(shí)，讓新證券法具有可操作性，這部分的工作是比較繁重的，但是也是非常緊迫的。

    證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于其他因新證券法修訂而需要制定修改的規(guī)章、規(guī)范性文件等，證監(jiān)會(huì)正在抓緊統(tǒng)籌推進(jìn)，按照《立法法》的要求，及時(shí)落實(shí)好新證券法的各項(xiàng)配套具體規(guī)定，為資本市場(chǎng)全面深化改革各項(xiàng)工作提供更加堅(jiān)實(shí)的法治保障。

    據(jù)記者梳理，目前，監(jiān)管層已經(jīng)修訂完善的規(guī)則主要包括：上市公司并購(gòu)重組制度，信息披露制度，證券交易所管理制度，強(qiáng)化發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人的責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法；豐富誠(chéng)信監(jiān)管手段，完善行政許可取消等情形下的有關(guān)條文表述。新規(guī)方面，主要是制定證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的備案管理制度和進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)管措施的實(shí)施程序。

    劉俊海表示，目前監(jiān)管層修訂和起草的配套規(guī)則涵蓋已經(jīng)比較全面。下一步在推進(jìn)“立改廢釋”的同時(shí)，監(jiān)管層也要推動(dòng)《公司法》同步修改。此外，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》也需要納入修改日程。“新證券法實(shí)施之后，所有相關(guān)的法律法規(guī)，都得與時(shí)俱進(jìn)，使新證券法盡快發(fā)揮效力，提升投資者信心。包括中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。”