證監(jiān)會擬修訂行政處罰委員會組成辦法

    近日，中國證監(jiān)會就修訂《行政處罰委員會組成辦法（修訂草案征求意見稿）》向社會公開征求意見。

    現(xiàn)行《行政處罰委員會組成辦法》于2008年發(fā)布后，證監(jiān)會行政處罰工作法治化、專業(yè)化、規(guī)范化的水平不斷提升，各項工作體制機制也在執(zhí)法實踐中不斷完善，積累了一些新的寶貴經(jīng)驗。隨著市場發(fā)展和外部法制環(huán)境的變化，《組成辦法》的部分內(nèi)容已不能完全適應(yīng)執(zhí)法形勢的新要求，證監(jiān)會結(jié)合實踐經(jīng)驗對此予以修訂。本次修訂以明晰職責、規(guī)范程序、提高效能為導(dǎo)向，主要體現(xiàn)在以下五個方面：

    一是明確行政首長負責制的基本原則。依照《行政處罰法》及《證券法》的規(guī)定，行政處罰職權(quán)歸屬于證監(jiān)會，行政處罰決定由證監(jiān)會負責人作出，行政處罰委員會作為證監(jiān)會的內(nèi)設(shè)機構(gòu)，其職責在于提出專業(yè)審理意見供負責人決策，行政處罰工作體制應(yīng)當遵循行政首長負責制的基本原則。本次修訂明確了行政處罰委員會“對行政處罰案件提出專業(yè)審理意見”的職責定位，厘清案件審理意見與行政處罰決定的關(guān)系，明確了主任委員負責下的“主審—合議”的案件審理制度。

    二是明確兼職審理委員的職責和定位。在《組成辦法》的原則和框架之下，行政處罰委員會探索建立了兼職審理委員制度，吸納派出機構(gòu)、證券期貨交易所及其他單位的專業(yè)人員參與案件審理工作，使行政處罰工作充分借助一線監(jiān)管部門的經(jīng)驗優(yōu)勢和專業(yè)優(yōu)勢，被執(zhí)法實踐證明為一種行之有效的工作機制。本次修訂對此作出進一步明確，兼職委員與專職委員適用相同的任職條件，履行相同職責，均由證監(jiān)會聘任。

    三是明確巡回審理工作機制。為強化行政處罰與交易所一線監(jiān)管的緊密銜接，行政處罰委員會探索建立了巡回審理工作機制，對于提升行政處罰工作效率、便利當事人行使申辯權(quán)利發(fā)揮了積極作用。從運行情況來看，該工作機制已較為成熟，有必要在制度層面予以明確，本次修訂增加了對巡回審理工作機制的相關(guān)規(guī)定。

    四是規(guī)范案件審理程序?，F(xiàn)行《組成辦法》規(guī)定了三人主審合議的審理程序，實踐中有必要根據(jù)案件情況適用差異化審理程序。本次修訂明確“普通案件由一名委員主審，兩名委員合議，特殊情況可以增加合議委員。違法事實清楚、法律依據(jù)明確的案件，可以適用簡易程序，由一名委員獨任審理”。同時，規(guī)定簡易程序與普通程序的轉(zhuǎn)換情形。根據(jù)案件不同情況適用不同的審理程序，既可以依法保障當事人合法權(quán)益，又可以合理配置審理資源，提高執(zhí)法效率。

    五是完善行政處罰委員會、主任委員、副主任委員、委員的工作職責。為進一步優(yōu)化“查審分離”體制，在行政處罰委員會的工作職責中增加“預(yù)審”職責；在主任委員的工作職責中增加“召集會議，會同證監(jiān)會首席律師，研究重大、疑難、復(fù)雜案件”職責；明確副主任委員負責行政處罰委員會的日常管理；在委員的工作職責中增加“參與案件審理標準、規(guī)則、指引的制定”的內(nèi)容。通過完善各主體職責，可進一步厘清責任，理順工作流程，提高執(zhí)法效能。