資本市場誠信建設(shè)顯效 部際聯(lián)動震懾失信主體

    證券時報記者獲悉，證券期貨市場誠信信息查詢平臺2019年共為公眾提供4890萬余次查詢，日均15萬余次，較2018年增長10余倍。

    這是證監(jiān)會著力資本市場誠信建設(shè)的一個縮影。建立健全資本市場信用體系，引導(dǎo)形成合法合規(guī)、履約守諾、誠實守信的氛圍，是整頓和規(guī)范市場秩序、改善市場信用環(huán)境、降低交易成本、防范金融風險的重要舉措，也是監(jiān)管機構(gòu)進一步推動職能轉(zhuǎn)變、加強和創(chuàng)新市場治理的重要抓手。

    2019年以來，誠信建設(shè)和信用監(jiān)管在加大違法成本、推進放管服改革、助力分類監(jiān)管、凈化市場生態(tài)、引領(lǐng)行業(yè)誠信文化等方面發(fā)揮了日益突出的作用。證監(jiān)會法律部（誠信辦）相關(guān)負責人表示，證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設(shè)，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

    資本市場誠信建設(shè)在路上

    2019年以來，證監(jiān)會進一步完善資本市場誠信數(shù)據(jù)庫和證券期貨市場誠信信息查詢平臺建設(shè)，啟動證券期貨市場嚴重違法失信專項公示，加大通過信用監(jiān)管和失信懲戒對科創(chuàng)板注冊制改革試點的服務(wù)保障力度，加大對“放管服”改革的支持服務(wù)力度，會同有關(guān)單位依法依規(guī)對違法失信上市公司相關(guān)責任主體實施約束，督促有關(guān)特定嚴重失信人履行法定義務(wù)與公開承諾，引導(dǎo)和推進證券基金期貨行業(yè)誠信建設(shè)。

    證監(jiān)會法律部（誠信辦）相關(guān)負責人介紹，一方面，誠信數(shù)據(jù)庫釆集信息數(shù)量不斷豐富，統(tǒng)計顯示，截至2019年11月底，共收錄主體信息百萬余條，包括市場機構(gòu)7.7萬余家和人員92.9萬余人；部際共享失信信息2000余萬條。截至當年11月底，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位在開展行政許可審核、分類監(jiān)管、稽查執(zhí)法、風險監(jiān)測過程中，查詢誠信信息超過3.9萬批次。另一方面，證監(jiān)會誠信信息查詢平臺的應(yīng)用范圍不斷拓展，方便系統(tǒng)單位與市場主體獲取公共信用信息。

    對于嚴重違法失信主體，證監(jiān)會進行專項公示，自去年7月起，在證監(jiān)會官網(wǎng)證券期貨市場誠信信息查詢平臺主界面開設(shè)專區(qū)，涉及行政處罰、市場禁入、證券期貨犯罪、拒不配合監(jiān)督檢查或調(diào)查、到期拒不執(zhí)行生效行政處罰決定等嚴重侵害投資者合法權(quán)益、市場反應(yīng)強烈的嚴重違法失信行為。

    前海開源基金首席經(jīng)濟學家楊德龍表示，公示違法違規(guī)者就是為了震懾市場主體，奠定資本市場誠信基礎(chǔ)，使每個從業(yè)者都自覺加入到資本市場誠信建設(shè)隊伍中。

    證監(jiān)會法律部（誠信辦）還為科創(chuàng)板股票上市委委員遴選提供13批次專項核查服務(wù)，為科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市提供184批次專項查詢服務(wù)。

    此外，依托資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，上交所開展的自助誠信查詢數(shù)量是2018年的17.2倍；聯(lián)合發(fā)改委等七家中央單位發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見》，建立有關(guān)監(jiān)管信息查詢、失信信息推送、信用記錄應(yīng)用、失信約束機制，對重點責任人群形成有效震懾，發(fā)揮預(yù)防違法作用；按《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，推動證券公司在開展有關(guān)信用業(yè)務(wù)中落實有關(guān)查詢、應(yīng)用信用信息的規(guī)定。

    據(jù)不完全統(tǒng)計，證券公司在機構(gòu)誠信建設(shè)與信用信息查詢、應(yīng)用、共享方面也有較大進展。截至2019年11月，已有56家證券公司建立誠信建設(shè)治理框架，46家證券公司出臺針對展業(yè)或人事管理的誠信管理規(guī)范，97家證券公司建立員工信用檔案，37家公司建立客戶信用檔案；91家證券公司在開戶時通過中央單位違法失信查詢平臺、交易所重點監(jiān)控名單、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)黑名單等進行客戶信用核查，49家證券公司在聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員時查詢誠信檔案，84家公司開通了包括金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫在內(nèi)的其他外部信用信息核查渠道。

    部際聯(lián)合獎懲機制

    發(fā)揮激勵與約束作用

    隨著2016年《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》的頒布實施，證監(jiān)會構(gòu)建跨部門聯(lián)合獎懲機制建設(shè)，大力推進部委間信息共享，依法依規(guī)加大資本市場違法成本，進一步健全跨部門、跨領(lǐng)域的失信約束與守信激勵聯(lián)動機制。

    證監(jiān)會法律部相關(guān)負責人介紹，2019年全年向全國信用信息共享平臺推送資本市場違法違規(guī)信息8770余條。公安部、藥監(jiān)局、交通運輸部等有關(guān)單位將上述信息納入其內(nèi)部數(shù)據(jù)系統(tǒng)或信用信息服務(wù)平臺。海關(guān)總署下調(diào)了多家違法企業(yè)的海關(guān)認證信用等級，提高其報關(guān)貨物抽檢率，將其列為高風險企業(yè)或稽查重點對象。財政部對違法會計師事務(wù)所采取責令暫停承接新的證券業(yè)務(wù)、限期整改等措施。多個地方政府在政府釆購、補貼性資金支持、企業(yè)評優(yōu)等領(lǐng)域，依法對資本市場嚴重違法主體依法限制或約束。各地工商聯(lián)和直屬商會對被處罰企業(yè)加強教育。

    “老賴”不僅對資本市場的正常運行造成不良干擾，而且對行政機關(guān)的行政管理活動以及投資者的合法權(quán)益保護造成顯著影響，是對國家及社會公眾利益的二次危害。證監(jiān)會全年報送96名逾期不履行上市公司公開承諾和逾期不繳納證券期貨行政罰沒款的特定嚴重失信主體。截至2019年12月中旬，基于“限乘限飛”的約束，共有多名不繳納罰沒款當事人繳納罰沒款1.5億元。10名不履行承諾的上市公司相關(guān)責任主體主動履行了業(yè)績補償承諾。其中，某責任人最終同意由上市公司以1元每股價格回購并注銷股份近650萬股。

    楊德龍表示，通過與有關(guān)部委和企業(yè)的聯(lián)動約束，有效解決了失信治理制度供給不足、監(jiān)管抓手不夠的狀況，在較大程度上緩解了證券期貨領(lǐng)域違法成本偏低、行政罰沒款執(zhí)行情況較差、監(jiān)管公信受損的難題，通過透明規(guī)范的操作，有效防控法律風險。

    證監(jiān)會還定期內(nèi)部公示被納入法院失信被執(zhí)行人、市場監(jiān)管總局異常經(jīng)營企業(yè)名錄的資本市場活動主體，提示信用風險，加強重點監(jiān)管。據(jù)不完全統(tǒng)計，2019年證監(jiān)會系統(tǒng)各單位（部門）對上述高風險失信主體依法采取措施151次，采取提高檢査頻次、加強現(xiàn)場檢查、出具警示函、責令改正等處理決定，及時防范相關(guān)風險蔓延。

    證監(jiān)會法律部（誠信辦）相關(guān)負責人表示，下一步，證監(jiān)會將把誠信建設(shè)作為資本市場的一項基礎(chǔ)工作抓好。一是嚴格依法開展工作，信息的采集、公開、共享、應(yīng)用均依法依規(guī)；二是將守信激勵與失信約束相結(jié)合，共同發(fā)揮引導(dǎo)作用；三是更好發(fā)揮市場主體的作用，支持市場主體查詢了解交易對手方的信用風險與誠信狀況，選擇合作方；四是把誠信建設(shè)嵌入監(jiān)管業(yè)務(wù)和日常經(jīng)營活動中，從初期政府主導(dǎo)下外在的激勵約束轉(zhuǎn)化為市場活動的內(nèi)生機制；五是進一步做好信息共享與機制共建，打破信息壁壘，推動全社會應(yīng)用；六是進一步加強信息技術(shù)保障。