證監(jiān)會：科創(chuàng)板做市商制度正進(jìn)行前期準(zhǔn)備

    在7月23日的證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會上，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉及證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人對近期市場關(guān)注的科創(chuàng)板做市商制度、證監(jiān)會如何“零容忍”嚴(yán)打違法、證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)查處案件情況等熱點(diǎn)問題作出了回應(yīng)。

    高莉表示，在科創(chuàng)板引入做市商制度，涉及做市商資格準(zhǔn)入、券源安排、信息披露、市場監(jiān)管等方面，需配套制定相關(guān)制度規(guī)則。目前，相關(guān)部門和單位正在進(jìn)行各方面前期準(zhǔn)備。

    證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，行政處罰執(zhí)法是落實(shí)“零容忍”方針的重要環(huán)節(jié)。下一步，證監(jiān)會將著力開展四方面工作，包括：繼續(xù)保持高壓態(tài)勢，加大大案要案的查處力度，依法從嚴(yán)、從快查處欺詐發(fā)行、財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易等重大違法案件；堅持精準(zhǔn)打擊，嚴(yán)懲“關(guān)鍵少數(shù)”，加大對控股股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等有關(guān)責(zé)任人員違法行為的追責(zé)力度；深化協(xié)同，形成行政執(zhí)法、刑事懲戒和民事賠償?shù)暮狭?，切?shí)提高資本市場違法違規(guī)的成本，提升打擊資本市場違法犯罪的整體效率；多渠道、多平臺開展重點(diǎn)案件的執(zhí)法宣傳，向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，提升警示教育效果。

    該負(fù)責(zé)人還介紹了2020年證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的行政處罰工作。自2013年證監(jiān)會全面下放行政處罰權(quán)以來，各地派出機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法水平不斷提高，查審案件的能力日益增強(qiáng)，執(zhí)法效能顯著提升。

    權(quán)威數(shù)據(jù)顯示，2020年，證監(jiān)會各地派出機(jī)構(gòu)收案數(shù)同比增長24.9%，審結(jié)案件數(shù)同比增長47.5%，審結(jié)案件數(shù)量約占同時期證監(jiān)會全系統(tǒng)總量的三分之二。同期，地方派出機(jī)構(gòu)作出處罰決定236項(xiàng)，同比增長43%；罰沒款金額總計3.44億元，略高于2019年同期水平；作出市場禁入決定45人次，同比增長350%。

    該負(fù)責(zé)人表示，從地方派出機(jī)構(gòu)查處的案件類型看，信息披露違法違規(guī)案件有60余起，內(nèi)幕交易案件50余起，從業(yè)人員違法違規(guī)案件有11起，其余的多為短線交易、違法增減持、私募基金違法等類型。

    據(jù)介紹，近年來，證監(jiān)會地方派出機(jī)構(gòu)已成為行政處罰工作的重要力量，其行政處罰數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入數(shù)量屢創(chuàng)新高。